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发布时间:2023-10-18 02:40:30

[单选题]境内上市公司所属企业申请到境外上市,( )应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。
A.上市公司会同所属企业
B.所属企业
C.上市公司或者所属企业
D.上市公司

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[单选题]境内上市公司所属企业申请到境外上市,()应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。
A.上市公司会同所属企业
B.所属企业
C.上市公司或者所属企业
D.上市公司
[多选题]境内上市公司所属企业境外上市,财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告,承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在( )。
A.估计信息
B.虚假记载
C.误导性陈述
D.重大遗漏
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是( )。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好,符合下列( )规定。 ①公司内部控制制度健全 ②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格 ③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚 ④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责 ⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.①②
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是( )。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项
[单选题]根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》,下列关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程的说法,错误的是(  )。 A.并购重组委根据审核工作需要,可以通过中国证监会邀请并购重组委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见,所邀请的专家没有表决权
A.并购重组委参会委员认为并购重组委会议表决结果存在显失公正情形的,可在并购重组委会议结束之日起2个工作日内,以书面形式提出异议,并说明理由,经中国证监会调查认为理由充分的,应当重新提请召开并购重组委会议,原则上仍由原并购重组委委员审核
B.上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的,申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的,应当按照有关规定履行信息披露义务,财务顾问应审慎履行职责,提供专业服务
C.财务顾问进行独立判断,确认符合有关并购重组规定条件的可以重新提出并购重组申请,重新审核的,原则上仍由原并购重组委委员审核
D.在并购重组委会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前,并购重组申请人发生重大事项,导致与其所报送的并购重组申请文件不一致;或并购重组委会议的审核意见具有前置条件且未能落实的,中国证监会可以提请重新召开并购重组委会议,原则上仍由原并购重组委委员审核
[单选题]上市公司实施重大资产重组,应当符合中国证监会关于上市公司()的相关规定。
A.真实性
B.公平性
C.完整性
D.独立性
[判断题]根据中国证监会规定,上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。( )
A.正确
B.错误
[单选题](),中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。
A.2006年10月17日
B.2008年10月17日
C.2010年10月17日
D.2012年10月17日
[判断题]中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的,上市公司应当及时实施重组方案,并于实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书,向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告,并予以公告。()
A.正确
B.错误
[多选题]上市公司收购人触发要约收购义务,发出收购要约,应当按规定向中国证监会报送上市公司收购报告书等文件,上市公司收购报告书应当裁明的事项有()。
A.收购人关于收购的决定
B.收购人的名称、住所
C.被收购的上市公司名称
D.报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》,主板(中小企业板)上市公司公开发行股票需满足的条件不包括(  )。
A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近三个会计年度连续盈利
C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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