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[判断题]各单位发生违规事件,应按照上述要求落实报告和处置职责,同时应当由业务部门和合规管理部门立即分别报上级业务部门和合规管理部门。( )
A.正确
B.错误
[单选题]发生特大违规事件,由( )主导处置事件。
A.董事会
B.经理层
C.法律部
D.合规管理委员会
[判断题]各单位发生违规事件(主要指被处以行政处罚),应当逐级上报至省公司法律合规部和业务主管部门公务邮箱及联络人。( )
A.正确
B.错误
[单选题].为完善合规风险报告机制,应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向()报告制度。
A. 银监局
B. 监事会
C. 董事会
D. 行长
[判断题].为了完善合规风险报告机制,应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向行长报告制度。()
A.正确
B.错误
[单选题]违规事件发生事件以( )为准。
A.违规事件发生之日
B.行政机关作出的处罚日期
C.行政处罚执行完毕之日
D.违规事件上报之日
[单选题]“加强违规事件应对处置,严格管控数据合规风险”属于( )的内容。
A. 坚持统筹协调
B. 坚持严格管控
C. 坚持全面覆盖
D.坚持与时俱进
[单选题]凭证（ ）时，填制《有价单证和重要空白凭证销毁表》，应由业务部门、运营管理部门、管理行和保卫部门共同监销，并在销毁表签字。
A.销毁
B.保存
C.修订
D.运输
[多选题]各单位对已发生的违规事件,应做到( )。
A.查找管理缺陷和问题
B.理清根源
C.落实整改时限
D.落实责任人
[单选题]( )在接到违规举报或发现违规事件时,应就举报事项或违规事件进行调查。
A.业务部门
B.纪委部门
C.法律部门
D.审计部门
[单选题]发生重大违规事件后,成立的处置工作小组由( )组成。
A.合规管理负责人牵头、业务分管领导参与、业务部门主导、合规管理部门参加
B.合规管理负责人牵头、业务分管领导参与、合规管理部门主导、业务部门参加
C.业务分管领导牵头、合规管理负责人参与、业务部门主导、合规管理部门参加
D.业务分管领导牵头、合规管理负责人参与、合规管理部门主导、业务部门参加
[多选题]发生特大违规事件时,业务部门应立即向以下( )报告。
A.业务分管领导
B.合规管理负责人
C.合规管理委员会主任、副主任
D.董事会
[判断题]银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时，应及时采取与风险相当的措施。
A.正确
B.错误
[单选题]银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,哪个措施是正确的?(A)
A.应及时采取与风险相当的措施
B.可以继续办理业务
C.告知客户
D.支行排除隐患,无需上报
[多选题]银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,哪个措施是正确的?(AD)
A.应及时采取与风险相当的措施
B.可以继续办理业务
C.告知客户
D.上报监管部门
[单选题]单选题"银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,哪个措施是正确的?()
A.应及时采取与风险相当的措施
B.可以继续办理业务
C.告知客户
D.支行排除隐患,无需上报"
[判断题]判断题银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,可以继续观察,如果风险变大,应该暂停业务。
A.正确
B.错误
