更多"[单选题]一般型尽职调查及加强型尽职调查应自收到尽职调查要求或认定应开"的相关试题:
[判断题]客户尽职调查工作根据客户及业务风险情况分为普通型尽职调查和加强型尽职调查。
A.正确
B.错误
[单选题]必须开展加强型尽职调查的情形不包括：___
A.境外人士签约私人银行客户。
B.境外人士签约签约网络金融业务。
C.客户身份变更为境外人士。
D.客户办理1万美元以上现金存取业务的。
[多选题]客户存在以下______可疑或异常情形,应开展加强型尽职调查。
A.客户身份、行为或者交易情况存在异常的
B.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名一致或者名称相同的
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D.已上报可疑交易报告的
[单选题]（ ）通过MPP或DPP收到客户经理提交的尽职调查任务，对客户经理记录的尽职调查方法、结论及处理意见的有效性和准确性进行审核，审核通过后完
A.经营机构有权人
B.经营机构对公业务主管行长
C.会计经理
D.分行公司部负责人
[判断题]被审计人及其所在单位应自收到审计报告之日起10个工作日内提出书面反馈意见。
A.正确
B.错误
[单选题]被审计人及其所在单位应自收到审计报告之日起（ ）个工作日内提出书面反馈意见。
A.3
B.5
C.7
D.10
[多选题]加强型尽职调查是指与客户建立业务关系时或业务关系存续期间，发现客户存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形时，需要对客户采取强化尽职调查措施，主要包括以下情形（）。
A.客户风险评级结果为高风险、次高风险的，包括定期审核及动态调整（调高或调低）
B.怀疑客户特征、 业务关系、交易的目的和意图、资金来源和用途存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的
C.客户因涉嫌犯罪被国家有关机关、部门、机构查询、冻结、扣划，或者疑似国家司法、执法和监察机关发布的涉嫌洗钱及相关犯罪人员的
D.客户被人民银行反洗钱调查的
[单选题]客户经理应自受理国内信用证申请人授信申请并开展调查之日起()个工作日内明确答复，并将调查材料收齐整理后报送有权审批人审批。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]CCS等级为禁止类（）不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.运营主管
D.网点主任
[多选题]如客户存在下述情况，客户部门应提供《对公客户加强型尽职调查表》______。
A.异地开立结算账户，法定代表人对开户目的不明确的客户
B.实际控制人、法定代表人（负责人）、控股股东或前10名股东、主要投资人、受益所有人、授权办理人员为境外人士的客户
C.CCS等级为高风险类的对公客户
D.对于先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
[单选题]CCS等级为“______”的客户，客户部门需提供《对公客户加强型尽职调查表》。
A.高风险类
B.中风险类
C.中低风险类
D.低风险类
