更多"[判断题]临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循“风险可控、操作高效"的相关试题:
[多选题]临柜业务现金管理的基本原则是（ ）。
A.现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则。
B.坚持执行“碰箱”、当日核对账款及检查监督制度
C.柜员现金箱应设置合理限额，超过限额的现金应及时缴存主出纳
D.未设置主出纳的营业机构在日终缴存金库
[判断题]预警系统以规章制度、操作流程为依据，运用网络数据抓包等现代信息技术，实时监测业务系统中异常交易信息，为各级管理层提供准确、及时、有效的异常交易信息预警、分析等量化数据，是科学管控风险的重要手段
A.正确
B.错误
[单选题]（）以规章制度、操作流程为依据，运用网络数据抓包等现代信息技术，实时监测业务系统中异常交易信息，为各级管理层提供准确、及时、有效的异常交易信息预警、分析等量化数据
A.综合业务系统
B.电子档案系统
C.事后监督系统
D.在线交易风险预警系统
[判断题]按照《中国移动通信集团内蒙古公司制度管理办法》，重大业务制度、基础业务制度和专项业务制度都必须要经过制度管理小组审核。
A.正确
B.错误
[填空题]重大业务制度及基础业务制度通过 发布，专项业务制度通过 发布。
[多选题]暂停和取消账户非柜面业务操作流程 ()。
A.营业机构反洗钱业务人员在查控系统中使用其他暂停非柜面业务交易,录入账号、账号名称,查询已经录入账户信息。
B.若不存在此账户,反洗钱业务人员通过可疑名单信息录入,输入账号、账户名称等信息保存,待审核完成后,账户状态变为已生效(注:审核员为网点负责人,只有审核、查看权限,不能录入);若存在此账户,但当前状态为未审核,请通知相应的审核员进行审核。
C.营业机构反洗钱业务人员经核实需取消账户暂停非柜面业务的,通过解除暂停非柜面交易,取消该账户非柜面业务,将该账户状态变为正常。
D.各支行执行暂停非柜面业务操作时应严格审核程序,并对暂停非柜面业务的客户做好相关解释工作。
[多选题]根据《中国农业银行现金管理业务客户服务操作规程》，我行现金管理业务客户服务流程包括（ ）。
A.客户评价
B.客户营销
C.项目实施
D.后续服务
[多选题]16.商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。【多选题】
A.A：完整
B.B：连续
C.C：准确
D.D：可追溯"
[多选题]商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。
A.完整
B.连续
C.准确
D.可追溯
[单选题]参数管理是按照统一的业务标准及流程,对影响全行业务经营和风险控制的重要参数进行设计、应用及监督等的管理行为。
A.正确
B.错误
[单选题]银行开展创新合作业务，应对合作机构进行资格审查，规范操作流程，合作业务合法合规方可办理手续。
A.正确
B.错误
[判断题]退役金代发操作流程比照代发工资流程,代理业务种类是075,通过之前新增的退役金协议做的代付处理明细记录不会被系统自动冻结,须手工行冻结。
A.正确
B.错误
[单选题]各部门(条线)应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程,并建立相应业务操作规程,且具有可操作性,下列表述错误是的()。
A.与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求
B.反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程
C.业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求
D.各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可
[判断题] 按照《中国移动通信集团内蒙古公司制度管理办法》,重大业务制度、基础业务制度和专项业务制度都必须要经过制度管理小组审核。
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险事件包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理
A.正确
B.错误
