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[判断题]业务关系存续期间,农商银行要持续关注客户及其日常经营活动、业务交易、实际受益人或控制人的变化等情况,发现客户身份资料或信息发生变更的,及时提示客户更新资料信息。提示方式包括但不限于短信、电话、邮件、上门通知、通告等。
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间,农商银行应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A.正确
B.错误
[单选题]在与客户的业务关系存续期间,农商银行在与客户进行交易或为客户提供服务时,要根据已评定的客户洗钱风险不同等级采取()的管理措施。
A.相应
B.相关
C. 不同
D.类似
[判断题]在与客户的业务关系存续期间,银行业金融机构无需采取持续的客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
A.正确
B.错误
[单选题]在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,如果先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应()。
A.报送可疑交易
B.中止为客户办理业务
C.终止为客户办理业务
D.继续为客户办理业务
[单选题]在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,()提示客户更新资料信息。
A.持续
B.不断
C.及时
D.快速
[单选题]义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展()身份识别工作
A.董事长
B.高级管理人员
C.股东
D.受益所有人
[单选题] 对于新建立业务关系的客户,农商银行要在建立业务关系后的( )内,根据系统初评结果确认其风险等级。
A.10个工作日
B.15个工作日
C.20个工作日
D.5个工作日
[单选题] "对于新建立业务关系的客户,农商银行要
在建立业务关系后的( )个工作日内,根据系统初评结果确认其风险等级。"
A.5
B.10
C.3
D.15
[单选题]对于新建立业务关系的客户,农商银行要
在建立业务关系后的()个工作日内,根据系统初评结果确认其风险等级。
A.15
B.3
C.5
D.10
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。
A.三年
B.十年
C.五年
D.七年