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[单选题]（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券法律业务
B.证券咨询业务
C.证券监管业务
D.法律服务业务
[单选题]()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务
B.证券研究业务
C.证券法律业务
D.证券交易业务
[单选题]证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。
I.发行；
II.上市；
III.交易；
IV.估值
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III
[单选题]律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（ ）等文件的法律服务。
A.财务审计报告
B.承销合同
C.保荐书
D.法律意见书
[单选题]境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )批准。
境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )批准。
A.国家外汇管理局
B.对外贸易经济合作部
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。
Ⅰ．书面警示
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．约见谈话
Ⅳ．公开谴责
Ⅴ．要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的，深交所可以采取的措施有（ ）。
Ⅰ．书面警告
Ⅱ．给予通报批评
Ⅲ．六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件
Ⅳ．一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件
Ⅴ．公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]债券()的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完结。
A.修改条款
B.到期兑付
C.终止上市
D.提前赎回
[单选题]证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，中国结算公 司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同 该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，创业板上市公司申请向特定对象发行股票适用简易程序的，应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的一定期限内，向交易所提交申请文件，该期限为（ ）。
A.二十个工作日内
B.三十个工作日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
[判断题]B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。()
A.正确
B.错误
[单选题]公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。
Ⅰ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅱ．公司有重大违法行为
Ⅲ．未按照公司债券募集办法履行义务
Ⅳ．公司最近2年连续亏损
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公司向乙公司所在地的中国证监会派出机构申请上市辅导备案并提交了相应的辅导文件；2018年11月1日，甲证券公司与乙公司签订保荐协议，该保荐协议自当日起生效；2018年12月1日，甲证券公司及乙公司制作完毕全部发行申请文件，相关机构及人员于当日在发行申请文件上签字盖章；2018年12月5日，甲证券公司及乙公司向中国证监会提交发行申请文件；2018年12月10日，中国证监会向甲证券公司及乙公司出具发行申请文件受理通知。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，甲证券公司及其保荐代表人开始承担相应的责任的时点为（ ）。
A.2018年3月1日
A.2018年11月1日
B.2018年12月1日
C.2018年12月5日
D.2018年12月10日
[判断题]《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。()
A.正确
B.错误
[单选题]某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（ ）。
Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会
Ⅱ．该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函
Ⅲ．该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
Ⅳ．该公司拟新聘请一名独立董事
Ⅴ．该公司拟用现金进行利润分配
A.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁人措施，限制或者禁止其证券交易行为。 ( )
A.A
B.B
