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[判断题] 题目:银行保险机构、银保监会及其派出机构应合并建立档案,在案件处置工作结束后,将有关案卷材料立卷存档。()
A.正确
B.错误
[单选题]银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。
A.年度监管
B.季度监管
C.月度监管
D.日常监管
[单选题] 题目:银保监会及其派出机构要严格执行并不断完善(),督促银行保险机构严肃问责。
A.行政问责制度
B.责任问责制度
C.案件问责制度
D.干部问责制度
E.
F.
[多选题]银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）、（）、（）、（ ）的机构进行处罚。
A.漏报
B.瞒报
C.迟报
D.错报
[单选题] 题目:银保监会直接监管的银行保险机构在知悉或应当知悉法人总部案件风险事件后,应于五个工作日内将案件风险事件报告报送银保监会案件管理部门,抄报()。
A.银保监会案件管理部门
B.银保监会机构检查部门
C.银保监会机构监管部门
D.银保监会业务管理部门
E.
F.
[单选题]各银行保险机构应当于每年度结束后（）个工作日内，按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。
A.10
B.15
C.20
D.30
[单选题] 题目:银保监会印发的《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》正式实行时间是()。
A.2020年6月1日
B.2020年7月1日
C.2020年8月1日
D.2020年9月1日
E.
F.
[多选题] 题目:国务院金融管理部门及其分支机构、派出机构应当按照职责分工()金融机构、非银行支付机构加强对资金异常流动情况及其他涉嫌非法集资可疑资金的监测工作。
A.督促
B.鞭策
C.指挥
D.指导
E.
F.
[多选题]银行保险机构发生下列情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告（）
A.主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订
B.反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项
[判断题]《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人，具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
A.正确
B.错误
[单选题]银保监会印发的《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》发布实施时间是（）
A.43983
B.44013
C.44044
D.44075
[单选题]‡年7月初,银保监会下发了《银行保险机构进一步做好地方政府隐性债务风险防范化解工作的指导意见》(银保监发[2021]15号),根据意见内容,以下表述错误的是( )
A.科学评估融资平台公司的财务能力和还款来源,重点审核收入的真实性、持续性和可行性
B.统筹考虑融资平台公司负债和偿债能力的匹配度,审慎评估各类担保的合法性、有效性、充分性
C.切实加强投后管理等关键环节,密切跟踪监测项目进度和资金使用情况,确保风险管控到位,严防资金挪用风险。
D.重点关注融资平台公司与政府资金往来、业务往来以及政府的支持力度
说明:D项不符合当前政策和监管的精神和导向
