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发布时间:2023-10-11 17:40:05

[多项选择]金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息?
A. 每半年结束后的10个工作日内,将报告日前半年致信驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B. 每半年结束后的5个工作日内,将报告日前半年执行驻在国间(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C. 重大情况及时报告
D. 不必向中国人民银行报送任何信息,只接受境外监管部门指导

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[简答题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构什么方案?
[简答题]金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家的反洗钱法律规定,对不对?
[单项选择]《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。
A. 现金管理制度
B. 安全保卫设施
C. 业务管理制度
D. 反洗钱内部控制制度
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
[单项选择]中资金融机构的境外分支机构应当遵循反()洗钱方面的法律规定,依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作。
A. 中华人民共和国
B. 驻在国家或地区
C. 中国及驻在国家或地区
D. 国际
[判断题]金融机构被判决或者裁定需给付款项的,应当自觉履行生效法律文书。对金融机构的分支机构作为被执行人无力承担履行责任的,实行逐级履行制,由其上级机构承担履行责任,逐级履行直至总行(部)。
[单项选择]《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》确定了()原则,即金融机构各分支机构将大额和可疑外汇资金交易情况逐级上报至设在省会、自治区首府、直辖市的一级分支机构(主报告机构),同时报送国家外汇管理局当地分支局。
A. 单向上报
B. 双向上报
C. 多向上报
D. 选择上报
[判断题]依据金融机构反洗钱规定,中国人民银行及其分支机构实施现场检查时,人员不得少于3人,若少于3人,金融机构有权拒绝。
[简答题]金融机构及其分支机构先进单位《国际收支统计之星》评选依据哪些标准?
[简答题]金融机构及其分支机构先进个人《国际收支统计之星》评选标准包括哪些?
[判断题]金融机构及其分支机构的法人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[单项选择]人民银行各级分支机构具体负责督促、指导辖区金融机构执行反洗钱信息报告员制度,同时建立金融机构反洗钱工作考核通报制度,每年的考核时段为()。
A. 上年的12月1日至当年11月30日
B. 1月1日至12月31日
C. 上年的12月31日至当年11月30日
D. 上年的11月1日至当年12月31日
[单项选择]金融机构及其分支机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 负责人
B. 信息员
C. 报告员
D. 反洗钱岗位人员
[判断题]残缺、污损人民币持有人如对金融机构认定的兑换结果有异议,可凭金融机构认定证明去中国人民银行分支机构申请鉴定。
[简答题]中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的行为给予行政处罚的,应当遵守什么有关规定?
[简答题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构什么人谈话?要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
[多项选择]中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些?()
A. 电话询问
B. 走访金融机构
C. 书面询问
D. 约见金融机构高级管理人员谈话
[简答题]中国人民银行各分支机构在复点清分金融机构解缴的回笼款时发现假人民币,应如何处理?
[判断题]金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚,并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

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