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[多项选择]商业银行有效的流动性风险管理内部控制体系应至少包括以下内容（）。
A. 良好的内部控制环境。
B. 充分的程序以识别、计量、监测和评估流动性风险。
C. 完善的信息管理系统。
D. 根据业务发展和市场变化适时更新有关政策和程序。
[判断题]商业银行应当建立内部控制的风险责任制，其中内部审计部门应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。（）
[单项选择]商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正
A. ②④⑤
B. ①②
C. ③④⑤
D. ①②③④⑤
[判断题]内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（）
[多项选择]商业银行灾难恢复预案应包括但不限于以下内容：（）
A. 灾难恢复指挥小组和工作小组人员组成及联系方式、汇报路线和沟通协调机制；
B. 灾难恢复资源分配、基础设施与信息系统的恢复优先次序、灾难恢复与回切流程及时效性要求；
C. 对外沟通机制、最终用户操作指导及第三方技术支持和应急响应服务等内容；
D. 建立灾难恢复管理组织架构，明确灾难恢复管理机制和流程；
E. 确定灾难恢复目标和恢复等级，明确灾难恢复策略并及时更新。
[多项选择]商业银行在制定贷款担保政策时，一般应包括以下内容（）。
A. 明确担保的方式
B. 规定抵押品的鉴定、评估方法和程序
C. 确定贷款与抵（质）押品价值的比率
D. 确定担保人的资格和还款能力的评估方法与程序
[填空题]内部控制通常包括五个要素，即内部控制环境、（）、内部控制措施、（）、监督评价与纠正。
[多项选择]商业银行应当在每一会计年度结束四个月内向银行业监督管理机构提交至少包括以下内容的董事会尽职情况（）
A. 董事会会议召开的次数；
B. 董事履职情况的评价报告；
C. 经董事签署的董事会会议的会议材料及议决事项。
[多项选择]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括（ ）
A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；
B. 密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；
C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控；
D. 员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训；
E. 识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；
[填空题]《商业银行内部控制指引》规定：内部控制应当包括以下要素：内部控制环境、（）、（）、信息交流与反馈、（）。
[单项选择]实现内部控制目标的手段是设计和执行控制政策及程序。根据COSO发布的内部控制框架，内部控制包括的要素有（ ）
A. 控制环境、风险评估过程、信息系统与沟通、控制活动、控制结构
B. 控制环境、控制活动、控制结构、控制设计、控制执行
C. 风险评估过程、信息系统与沟通、对控制的监督、控制环境、控制结构
D. 风险评估过程、对控制的监督、信息系统与沟通、控制活动、控制环境
[多项选择]咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括（）等。
A. 单位信用评级制度
B. 内部岗位授权制度
C. 重大风险预警制度
D. 法律顾问制度
E. 责任赔偿制度
[简答题]中国人民银行分支机构内部控制指引中确定的分支机构相关风险包括哪几种？
[多项选择]内部控制应当包括以下要素（）
A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施
D. 信息交流与反馈
E. 监督评价与纠正
[单项选择]操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（ ）
A. 公司治理结构
B. 合规文化
C. 信息系统建设
D. 外部控制体系
[多项选择]工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括（ ）。
A. 内控岗位授权制度
B. 重大风险预警制度
C. 内控流程制度
D. 重要岗位权力制衡制度
E. 内控赔偿制度
[多项选择]根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）
A. 过程评价
B. 行为评价
C. 结果评价
D. 效果评价
[多项选择]单位内部控制的控制方法包括（）。
A. 不相容岗位相互分离
B. 内部授权审批控制
C. 归口管理
D. 预算控制
