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[判断题] 题目:银行业金融机构应按照人民银行相关规定,严格代销业务范围,完善代销业务内部管理制度,加强合作机构和产品准入管理,认真落实各项销售环节监管要求,做好风险隔离,保障消费者的信息安全权。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:银行业金融机构应按照( )相关规定,严格代销业务范围,完善代销业务内部管理制度,加强合作机构和产品准入管理,认真落实各项销售环节监管要求。
A.人民银行
B.银监会
C.总行
D.分行
E.
F.
[单选题]对于公募产品，金融机构应当建立严格的信息披露管理制度。金融机构应在本机构官方网站或者通过投资者便于获取的方式披露产品净值或者投资收益情况，并定期披露其他重要信息：开放式产品按照开放频率披露，封闭式产品至少 披露一次。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每半年
[单选题]需经黑名单系统甄别是否属于涉恐、制裁、外国政要等名单，当名单更新时需（）内完成更新，对（）内的交易进行回溯性审查。
A.24小时；3年
B.48小时；3年
C.24小时；5年
D.48小时；5年
[单选题] 题目:银行业金融机构应完善营业场所管理制度,落实( )对营业场所、营业秩序的管理职责。
A.柜员
B.大堂经理
C.行长
D.网点负责人
E.
F.
[判断题]银行业金融机构应完善薪酬管理制度，改进绩效考评体系，设立时点性存款规模、市场份额及排名等指标。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止()行为。
A.虚增存款
B.贷款挪用
C.利息差错
D.利益输送
E.
F.
[单选题]银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。
A.虚增存款
B.利益输送
C.贷款挪用
D.利息差错
[单选题]根据名单监控筛查结果,对“命中”为涉恐类及监管明确要求禁止交易的执法类监控对象，应拒绝交易,按照《中信银行关于涉恐资产冻结管理办法》相关规定执行资产冻结，并立即将情况报告给本级行( )
A.运营管理部门
B.风险部门
C.客户管理主线部门
D.合规部门
[判断题]对监控对象进行实时筛查，监控对象击中涉恐类名单时，审核结果为“命中”涉恐类名单的，对客户控制措施的实施必须在业务发生后的24小时内完成。
A.正确
B.错误
[判断题]通报需使用“涉恐事件”、“涉恐人员”时,一律用“安保事件”、“特殊人员”等词语代替。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施是指为防止涉恐组织及人员持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，可以包括（ ）。
A.终止金融交易
B.拒绝资产的提取、转移、转换
C.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
D.冻结前通知涉恐组织及人员
[判断题] 四色预警的重点人员包括:涉恐人员、涉稳人员、涉毒人员、在逃人员、重大刑事犯罪前科人员、重性精神病人等六类重点人员
A.正确
B.错误
