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发布时间:2023-12-12 07:14:41

[判断题]结算参与人不得为适当性综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立个股期权交易权限。

更多"结算参与人不得为适当性综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立个股期权"的相关试题:

[判断题]期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()
[判断题]期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[多项选择]期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 相关投资经历
B. 财务状况
C. 诚信状况
D. 基本情况
[单项选择]会员应当根据综合评估情况填写《自然人投资者适当性综合评估表》,投资者申请开立衍生品合约账户该表综合得分必须高于()
A. 60分
B. 70分
C. 80分
D. 90分
[多项选择]对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有()。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[多项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[单项选择]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。
A. 商品期货交易经历
B. 证券交易经历
C. 商品期货交易和证券交易经历
D. 基金交易经历
[判断题]股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中"财务状况"的分值上限为50分。()
[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[多项选择]《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有()。
A. 基本情况的分值上限为20分
B. 相关投资经历的分值上限为15分
C. 财务状况的分值上限为50分
D. 诚信状况的分值上限为15分
[单项选择]股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括()两个方面。
A. 投资经历与学历
B. 投资经理与财产状况
C. 年龄与学历
D. 财产状况与诚信
[单项选择]期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。
A. 60分
B. 65分
C. 70分
D. 80分
[多项选择]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括()。
A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况
[单项选择]投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。()私募基金产品的投资者持有期间超过()的,无需再次进行投资者风险评估。
A. 不同、2年
B. 不同、3年
C. 同一、3年
D. 同一、2年
[判断题]期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。()
[单项选择]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()。
A. 15分
B. 20分
C. 25分
D. 50分
[判断题]期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()

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