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[多项选择]衍生品保证金账户的功能有（）
A. 权利金的交收
B. 行权资金的交收
C. 结算互保金的存放
D. 个股期权等衍生品保证金的存放
[单项选择]结算参与人资金划出根据其衍生品保证金账户可划款余额办理，资金划出实时生效，办理时间为（）
A. 8：00至15：00
B. 8：00至15：30
C. 8：30至15：00
D. 8：30至15：30
[单项选择]
证券公司自营业务部门的职责不包括（）。
Ⅰ.自营账户开户
Ⅱ.自营账户使用登记
Ⅲ.自营账户销户
Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]交易所要求买卖双方在交易某衍生品合约时支付合约面值10%的保证金，则该合约的杠杆倍数为（）
A. 5倍
B. 10倍
C. 20倍
D. 30倍
[多项选择]客户资金账户必须为实名制账户，客户资金账户对应的（）等各类账户应与客户的资金账户名实相符。
A. 各类证券账户
B. 开放式基金账户
C. 衍生产品账户
D. 模拟交易账户
[判断题]自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金
[单项选择]客户信息子系统用于建立账户与客户号的关联关系，以账户与账户交易为基础，提供（）
A. 结算功能
B. 业务处理功能
C. 客户信息
D. 客户关系
[判断题]在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。（）
[多项选择]银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。
A. 了解你的客户
B. 了解你的客户账
C. 了解你的客户其他存款
D. 了解你的客户业务
[判断题]BoEing系统中，对公付费账户由客户指定，可以是本所账户，也可以是跨所账户，外币付费账户可以和申请账户不在同一网点。
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[单项选择]农信社银行承兑汇票业务发展遵循“审贷分离、分级管理、（）、责权分明、稳健经营”的管理原则。
A. 集中签发
B. 及时扣划
C. 统一授信
D. 每日对账
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）
[多项选择]国家电网公司银行账户管理遵循的原则包括（）。
A. 统一政策
B. 分工合作
C. 分级管理
D. 精简高效
[单项选择]
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司自营业务的内部控制包括（）。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]金融机构客户仅开立了定期存款账户，由本行以外的客户账户转入资金，如何存入客户定期存款账户。：（）
A. 内部账转存
B. 直接存入
C. 系统自动处理
D. 无法办理存入
[多项选择]对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化
[多项选择]注册验资账户验资通过，不在验资银行开立存款账户，客户需提供（）。
A. 营业执照正本及复印件
B. 开立验资户时预留的印章
C. 出资人有效身份证件及复印件，
D. 在其他行（所）开立基本存款户的开户许可证
