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发布时间:2023-10-17 20:45:47

[多项选择]基金代理销售的对象包括()。
A. 持有中华人民共和国居民身份证的中国居民
B. 持有台湾回乡证的台湾同胞
C. 持有港澳通行证的香港同胞

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[多项选择]基金代理销售网点职责包括()。
A. 负责及时对外公布基金信息
B. 开放日日间按业务操作规程办理各种基金交易
C. 负责日终进行业务量统计
D. 打印相关报表
[单项选择]基金代销业务的()原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控,实时监督基金代理销售的全过程。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[单项选择]基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。
A. 中国证监会
B. 基金托管人
C. 基金机构投资者
D. 基金管理公司
[多项选择]货币市场基金的投资对象包括()。
A. 银行短期存款
B. 短期国库券
C. 短期公司债券
D. 银行承兑票据
[单项选择]基金代销业务的()原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[多项选择]基金代理销售网点在基金开放日可以受理的交易申请有()。
A. 代理销售业务的开户
B. 发行认购
C. 非交易过户
D. 基金份额质押解押
[多项选择]目前,农业银行代理销售的开放式基金包括()。
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 货币型基金
D. 混合型基金
E. 商品期货基金
[不定项选择]基金的会计核算对象包括()。
A. 资产类
B. 负债类
C. 资产负债共同类
D. 资产损益共同类
[单项选择]基金代理销售业务的交易信息的传输方式为()。
A. 统一传输
B. 逐级传输
C. 自上而下传输
D. 自下而上传输
[单项选择]基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则
[判断题]开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
[单项选择]基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[单项选择]基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[多项选择]农村社会养老保险基金保管业务的适用对象包括()。
A. 人力资源和社会保障部门
B. 保险公司及保险系资产管理公司
C. 建立企业年金的企业
D. 其他农村社会养老保险基金保管业务相关监管部门
[不定项选择]货币市场基金的投资对象期限在1年期以内,包括()。
A. 银行短期存款
B. 国库券
C. 公司短期债券
D. 银行承兑票据及商业票据
[单项选择]以下可以作为基金销售代理人的有( )
A. 上市公司
B. 商业银行
C. 中央银行
D. 证券交易所
[单项选择]股权(创业)投资基金托管业务适用对象不包括()。
A. 政府主导产业投资基金
B. 民间集资
C. 合伙制私募投资基金
D. 公司制私募投资基金
[判断题]基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。()

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