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[判断题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当按照银行业监督管理机构的规定,向公众披露全面风险管理情况。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括____( )
A.监管评级
B.风险提示
C.现场检查
D.监管会谈
[判断题]根据《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构如调整风险总监(首席风险官),应当向银行业监督管理机构报告调整的原因。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理体系包括下列哪几个要素?( )
A.风险治理架构
B.风险管理政策和程序
C.管理信息系统和数据质量控制机制
D.内部控制和审计体系
[多选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下哪几项基本原则?( )
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当至少( )报送全面风险管理报告。
A.每半年
B.每年
C.每三年
D.每五年
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理应当遵循四个基本原则,以下( )不属于基本原则。
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.关联性原则
D.有效性原则
[多选题]根据《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构在开展外包活动时如遇到对本机构的______产生重大影响事件,应当及时向所在地银行业监督管理机构报告。( )
A.业务经营
B.客户信息安全
C.声誉
D.以上均正确
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受到的___.___.___.___和___等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。( )
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处罚
F.经济处理
[单选题]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其( )进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析.评价银行业金融机构的风险状况。
A.声誉情况
B.经营状况
C.风险状况
D.财务状况
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构聘任风险总监(首席风险官)由( )决定。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部门
[判断题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任,健全自我约束机制。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的( )等内容。
A.治理架构
B.制度建设
C.从业人员不当行为
D.以上都包括
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构调整风险总监(首席风险官)应当事先得到( )批准。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部门
[判断题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构的全面风险管理体系应当考虑风险之间的关联性,审慎评估各类风险之间的相互影响,防范跨境.跨业风险。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当对风险偏好至少( )进行一次评估。
A.每月
B.每季
C.每年
D.每两年
[多选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当设立或指定部门负责全面风险管理,职责包括____( )
A.实施全面风险管理体系建设
B.牵头协调识别.计量.评估.监测.控制或缓释全面风险和各类重要风险,及时向高级管理人员报告
C.制定风险管理策略
D.组织开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞,持续提高风险管理的有效性。
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构的( )应当履行建立风险文化职责。
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.风险管理部门
