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[多选题]根据《银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》(银监办发〔2012〕286号),已贴现票据、质押票据应作为重要会计凭证入库,由( )部门集中保管。
A.总行
B.经授权的分行专门部门
C.支行
D.一线经营单位
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)要求,商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限,合规办理转账业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,应将须交付的网银安全工具交给客户本人,或交客户经理签收确认后转交。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责,有()。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》,为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为,有效防范和控制风险,应开展如下哪些措施:
A.强化基层营业机构管控,促进合规经营。
B.完善基础业务环节管理,堵塞管理漏洞。
C.加强重要岗位员工行为管理,规范操作行为。
D.加大监督检查力度,严格追究责任。
[单选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求加强“三道防线”建设中的第一道防线为:( )
A.风险合规条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.营销条线
[多选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定的银行业金融机构从业人员四个“严禁”包括( )(0.29分)
A.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B.严禁员工从事与本机构有利害关系的第二职业?
C.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用
D.严禁员工之间互相提供担保?
E.严禁员工客户之间发生非正常资金往来
[单选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号)中“三道防线”,()作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。
A.窗口运维条线
B.业务管理条线
C.风险合规条线
D.审计监督条线
[单选题]《中国银监会办公厅关于加强银行金库业务风险管理的通知》(银监办发【2007】107号)第一条通知:要从抓制度、抓执行力、抓( )入手,狠抓金库现金案件防控工作。
A.负责人
B.领导
C.检查
D.一把手