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[单项选择]（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金份额持有人
D. 基金营销人员
[判断题]基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（）
[判断题]证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。
[单项选择]基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[判断题]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）
[多项选择]基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。
A. 资产负债表
B. 基金经营业绩表
C. 基金收益分配表
D. 基金净值变动表
[单项选择]基金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[单项选择]（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
[判断题]基金销售费用的公开披露，是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，并载明费率标准及费用计算方法。（）
[判断题]按我国相关规定，对于证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，应征收营业税。（）
[单项选择]符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）。
A. 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
B. 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
C. 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。
D. 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
[判断题]证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。
[判断题]《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（）
[判断题]如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[单项选择]投资人赎回共同基金时，按照《开放式证券投资基金试点办法》的规定，管理人应当于收到投资人赎回申请之日起（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认，并应当自接受投资人的有效赎回申请之日起（）个工作日内，支付赎回款项。
A. 3、6
B. 5、7
C. 3、7
D. 5、6
[单项选择]
证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。
Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现
Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任
Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）
