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[单项选择]《企业集团财务公司管理办法》中，财务公司出现以下除哪种情形外，中国银监会可以责令其整顿。（）
A. 当年亏损超过注册资本金的30%
B. 股东或高管人员出现违法行为
C. 出现严重支付危机
D. 严重违反国家法律、行政法规或有关规章
[多项选择]拟任人有以下（）情形之一的，不得担任财务公司董事和高级管理人员。
A. 有故意或重大过失犯罪纪录
B. 参加任职资格考试或谈话未通过
C. 拟任的高级管理人员在其他经济组织兼职
D. 本人或其直系亲属在持有拟（现）任职金融机构5%以上股份的股东单位任职，且该股东单位从该金融机构获得的贷款明显超过其持有的该金融机构股权净值
[多项选择]上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A. 最近2年连续亏损
B. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月
C. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。
A. 公司被宣告破产
B. 公司有重大违法行为
C. 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
D. 公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
[多项选择]中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C. 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
[单项选择]企业集团申请设立企业集团财务公司，母公司董事会应当书面承诺,在财务公司出现支付困难的紧急情况时，按照解决支付困难的实际需要，增加相应资本金,并在（）载明。
A. 企业集团财务公司章程中
B. 企业集团财务公司内控制度中
C. 企业集团公司章程中
D. 企业集团财务公司风险防范规程中
[多项选择]出现（）情形之一的，存贷双赢房贷理财账户终止。
A. 关联贷款本息结清
B. 银行经营环境恶化
C. 借款人申请取消账户
D. 监管要求发生变化导致存贷双赢房贷理财账户协议无法继续履行
[单项选择]出现下列情形之一时，省级联社应派人对代理社进行尽职调查（）
A. 各成员社在社团贷款中的出资额不符合银监会规定
B. 社团贷款形成不良贷款
[多项选择]出现（）情形之一时，应进行氧压机的紧急停车操作。
A. 电动机增速器及内部发生异响，或有强烈震动；
B. 主油泵或油系统故障，使润滑油压力低于停机值，或润滑油中断，连锁失去作用；
C. 轴瓦温度超过停机值，连锁失去作用，并继续上升；
D. 电动机内发生火花、冒烟或温度高于停机值，连锁失去作用。
[判断题]关注贷款的特征之一是贷款保证人的财务状况出现疑问。
[单项选择]我国近年来出现的财务公司多为（ ）财务公司，以融通（ ）为主要业务。
A. 企业集团，企业集团外部资金
B. 政府机构，企业集团内部各成员单位之间的资金
C. 企业，企业内部资金
D. 企业集团。企业集团内部各成员单位之间的资金
[多项选择]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
[多项选择]公司成立后，公司、股东或者公司债权人以相关股东的行为符合相关情形之一且损害公司权益为由，请求认定该股东抽逃出资的，人民法院应予支持。下列属于该情形的有（ ）。
A. 高价向股东以外的人转让股权
B. 制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配
C. 人民法院强制执行其股权的
D. 将出资款项转入公司账户验资后又转出
[多项选择]有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权（）。
A. 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B. 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D. 投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
[不定项选择]公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件
C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. 公司最近3年连续亏损
[多项选择]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
[多项选择]财务公司出现下列（）情况时，经银监会核准后，予以解散。
A. 章程中规定的解散事由出现
B. 股东会议决定解散
C. 财务公司因分立或者合并不需要继续存在的
D. 组建财务公司的企业集团解散，财务公司不能实现合并或改组
[多项选择]本期财务报表中的比较数据出现重大错报的情形通常包括（）
A. 上期财务报表存在重大错报，该财务报表虽经审计，但注册会计师因未发现而未在针对上期财务报表出具的审计报告中对该事项发表非无保留意见，本期财务报表中的比较数据未作更正
B. 上期财务报表存在重大错报，该财务报表未经注册会计师审计，比较数据未作更正
C. 上期财务报表不存在重大错报，但比较数据与上期财务报表存在重大不一致，由此导致重大错报
D. 上期财务报表不存在重大错报，但在某些特殊情形下，比较数据未按照会计准则和相关会计制度的要求适当调整和列报
[多项选择]存款人出现下列（）情形之一的，应向开户银行提出撤销银行结算账户的申请。
A. 被撤并、解散、宣告破产或关闭的
B. 注销、被吊销营业执照的
C. 因迁址需要变更开户银行的
D. 其他原因需要撤销银行结算账户的
