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[单选题]国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?
A.A：15
B.B：30
C.C：45
D.D：60
[单选题](2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60
[单选题]证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。
Ⅰ．内部控制水平
Ⅱ．合规程度
Ⅲ．对外投资情况
Ⅳ．专业人员数量
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
A.有关地方人民政府
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
[单选题]任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职
[单选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
[单选题]发生影响或者可能影响证券公司（ ），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
Ⅰ．经营管理
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．风险控制指标
Ⅳ．客户资产安全的重大事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。
①要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
②进人证券公司的办公场所进行检查
③进入高级管理人员的住所进行检查
④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②④
[单选题]国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。
Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
[判断题]《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
①证券公司合并
②证券公司撤销境内分支机构
③证券公司减少注册资本
④证券公司在境外参股证券经营机构
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]修订后的《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。
A.1；5
B.1；10
C.2；5
D.2；10
[单选题]对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
