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[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,为严格执行案件风险防控制度,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,因此以下说法正确的是:( )
A.分支机构出现的风险事件,由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
B.分支机构出现的风险事件,由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
C.各分支机构应将本级和上级案防牵头部门.部门职责.联系人.联系方式等信息报送属地监管机构
D.分支机构应将本级案防牵头部门.部门职责.联系人.联系方式等信息报送属地监管机构即可
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,银行业金融机构要更加突出( )案防牵头部门的作用。
A.上级机构
B.分支机构
C.本级机构
D.分支机构及上级
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要强化高管人员对案防工作的领导责任,督促高管人员更加重视提升案防制度执行力。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映.举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当( )其他类指标。
A.稍微高于
B.稍微低于
C.明显高于
D.明显低于
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为,及时发现内部员工参与作案的线索,切实做到___,防患于未然。( )
A.早发现
B.早干预
C.早处置
D.早问责
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度规定,按照___的原则对案件责任人员实施责任追究,防止问责扩大化和问责不到位,切实做到谁的责任谁承担。( )
A.依法依规
B.实事求是
C.权责对等
D.责任明确
E.逐级追究
F.三级追究
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,银行业金融机构要立即向公安.司法机关报案。报案存在失职问题的,要严厉追究___的___责任。( )
A.案发分支机构的案防牵头部门,领导
B.案发分支机构的上级案防牵头部门,领导
C.案发分支机构,直接
D.案发分支机构的上级机构,直接
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,各银行业金融机构应厘清岗位职责,完善案防工作机制,做到( )
A.由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责
B.各案防部门积极参与
C.照内部职责分工做好案件调查.责任认定和资产清收等工作
D.由案发分支机构成立专案组总体负责
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,以下关于银行业金融机构落实案件责任追究制度的做法中,错误的是:( )
A.对于主动反映.举报案件线索的,可以减去追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任
B.对于自查发现.主动揭露案件的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任
C.对于案发后瞒报或故意漏报.迟报.错报案件信息导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责
D.对于案发后为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构上级案防牵头部门在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,要立即向___.___报案。( )
A.公安机关
B.司法机关
C.银保监机构
D.工商机关
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构发现内部员工存在失职渎职.违纪违法等行为的,要从严惩处,构成犯罪的,一律移送公安司法机关。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于银行业金融机构案发后瞒报或故意漏报.迟报.错报案件信息和为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的,各级监管机构在开展案防工作评估时,应相应( )考核评价结果。
A.降低
B.提高
C.维持
D.以上都不是
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于自查发现.主动揭露案件的,可以( )案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。
A.免于追究
B.从轻或减轻追究
C.从重问责
D.以上都不是
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于主动反映.举报案件线索的,可以( )案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任.
A.免于追究
B.从轻或减轻追究
C.从重问责
D.以上都不是
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于涉案债权资产的责任认定和清收,应由案发分支机构的( )成立专案组总体负责。
A.上级机构
B.案防部门
C.风控部门
D.以上都不是
