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[单项选择]根据《中华人民共和国刑法》，银行或者其他金融机构的工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款，造成重大损失的，（）。
A. 处管制
B. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
C. 处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D. 处无期徒刑，并处没收财产
[简答题]根据《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》规定申请成为托管人的金融机构须符合哪些条件？
[单项选择]地方法人金融机构未按照中国人民银行规定缴存存款准备金的，根据《中华人民共和国商业银行法》第七十七条第三款“未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的，由中国人民银行责令改正，并处（）万元以上（）万元以下罚款”进行处罚。
A. 10；30
B. 20；40
C. 20；50
D. 30；50
[单项选择]根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的（）。
A. 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行
B. 商业银行、政策性银行、金融资产管理公司、信托投资公司
C. 商业银行、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司
D. 商业银行、证券公司、保险公司、信托公司
[单项选择]金融机构违反《金融机构反洗钱规定》，由中国人民银行或者其（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚。
A. 省一级以上分支机构
B. 地市中心支行以上分支机构
C. 区一级支行以上机构
D. 县（市）支行以上机构
[单项选择]根据《中华人民共和国行政强制法》规定，金融机构接到（）的划拨存款、汇款决定后，应当（）。
A. 法律或行政法规规定的行政机关、立即划拨
B. 法律或行政法规规定的行政机关、通知当事人后进行划拨
C. 法律规定的行政机关、立即划拨
D. 法律规定的行政机关、通知当事人后进行划拨
[单项选择]期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和（）规定设立的经营期货业务的金融机构。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[单项选择]反洗钱义务的主体既包括在中华人民共和国境内设立的金融机构，也包括按照规定应当履行反洗钱义务的（）。
A. 政府
B. 特定非金融机构
C. 企业
D. 个人
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会应根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。
A. 评级情况
B. 业务范围
C. 机构性质
D. 网点数量
[简答题]《中华人民共和国银行业监督管理法》规定银行业金融机构应当严格遵照审慎经营规则，该规则包括的主要内容有哪些？
[多项选择]《金融违法行为处罚办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，具体包括下列哪些（）
A. 银行
B. 信用合作社
C. 财务公司
D. 信托投资公司
E. 金融租赁公司
[单项选择]按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为（）年。
A. 4
B. 5
C. 3
D. 2
[单项选择]对农村合作金融机构向符合《中华人民共和国商业银行法》规定的关系人所发放的贷款进行风险分类时，最高划分为（）。
A. 正常类
B. 关注类
C. 次级类
D. 可疑类
[判断题]《反洗钱法》只适用于在中华人民共和国境内设立的金融机构。
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行（）。
A. 经营绩效考核
B. 任职资格管理
C. 选拔聘用管理
D. 行政任命管理
[单项选择]某金融机构违反《中华人民共和国行政强制法》的规定，将不应当冻结、划拨的存款、汇款进行了冻结、划拨。请问该金融机构应当承担什么样的法律责任？（）
A. 属于失误，不承担法律责任
B. 吊销该金融机构营业执照
C. 由金融业监督管理机构责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分
D. 追究该金融机构的刑事责任
[多项选择]农村中小金融机构风险管理机制建设指引所称农村中小金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的（）。
A. 农村商业银行
B. 中国人民银行
C. 农村合作银行
D. 农村信用社
E. 村镇银行
