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[单选题]基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括( )。
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
[单选题]下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。
A.有效性原则
B.独立性原则
C.成本效益原则
D.考察性原则
[单选题]私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。
A.全面性原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.审慎性原则
[单选题]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是( )。
A.部门业务规章
B.内部风险控制制度
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
[单选题]股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.审慎性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括( )。
A.全面性原则
B.独立性原则
C.安全性原则
D.成本效益原则
[判断题]基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。
A.基金管理公司与其托管人保持独立
B.基金管理人独立于基金托管人
C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
[单选题]基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置( ),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。
A.督察长和秘书处
B.独立董事和独立的检查稽核部门
C.监事会和办公室
D.督察长和独立的监察稽核部门
[多选题] 商业银行股权管理应当遵循 原则。( )
A.分类管理
B.资质优良
C.关系清晰、权责明确
D.公开透明原则
[单选题]商业银行内部控制应当遵循的原则不包括()。
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.专业化原则
[单选题]下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全
B.合理
C.及时
D.独立