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[填空题]监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。
[单项选择]董事应认真履行职责，每年至少亲自出席（）的董事会会议。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 三分之二
D. 四分之三
[单项选择]未设董事会的银行业金融机构，应当由其（）履行董事会的有关操作风险管理职责。
A. 监事会
B. 股东大会
C. 经营决策机构
D. 领导班子
[单项选择]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。
A. 公司住所地工商行政管理机构
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 首席风险官住所地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[单项选择]根据《商业银行操作风险管理指引》，（）应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
A. 管理政策的调整
B. 高级管理层的人事变动
C. 重大操作风险事件
D. 重大经营决策
[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
[多项选择]负责行政审批的政府部门或者机构、负责安全监督管理的政府有关部门，未依照有关规定履行职责，发生特大安全事故的，对部门或者机构的正职负责人，根据情节轻重，给予（ ）的行政处分；构成玩忽职守罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。
A. 记过
B. 降职
C. 撤职
D. 记大过
E. 开除公职
[简答题]
问：董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责？
[多项选择]按《商业银行市场风险管理指引》要求，下列属于商业银行负责市场风险管理的部门应当履行的职责的是（）：
A. 承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
B. 拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准；
C. 识别、计量和监测市场风险；
D. 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况；
E. 确保银行具备足够的人力、物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
[判断题]上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定2名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。（）
[单项选择]董事会不履行职责，致使出现商业银行重大决策无法做出或者股东大会无法召集等情形时，单独或者合并持有商业银行有表决权股份总数（ ）以上的股东或商业银行监事会，可以决定自行组织召开临时股东大会。
A. 百分之五；
B. 百分之十；
C. 百分之十五；
D. 百分之二十
[单项选择]市(地、州)、县(市、区)人民政府应当履行职责而未履行，或者未按照规定的职责和程序履行，本地区发生特大安全事故的，对（），根据情节轻重，给予降级或者撤职的行政处分；构成玩忽职守罪的，依法追究刑事责任。
A. 政府主要领导人
B. 政府部门负责人
C. 政府主要经办人
D. 政府职能部门分管负责人
[多项选择]根据企业破产法律制度的规定，管理人应当履行的职责包括（ ）
A. 调查债务人财产状况，制作财产状况报告
B. 决定债务人的日常开支和其他必要开支
C. 处分债务人的财产
D. 在第一次债权人会议召开之后，决定继续或者停止债务人的营业
[单项选择]证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。
A. 公开
B. 诚实信用
C. 公正
D. 公平
[判断题]我国《保险法》规定：保险监督管理机构依法履行职责，可以采取对保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构进行现场检查等措施。
[多项选择]银行业监督管理机构根据履行职责地需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（）等材料。(银监法第33条)
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 其他财务会计、统计报表、经营管理资料
D. 注册会计师出具地审计报告。
[填空题]设区的市、县（）、乡镇人民政府以及街道办事处依照法律法规应当履行职责而未履行，或者未按照规定的职责和程序履行，致使本行政区域发生重大安全事故的，根据情节轻重，对主要领导人给予（）的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
[多项选择]独立董事除履行其职责外，还应当对某些事项向董事会或股东大会发表独立意见，这些事项包括（ ）。
A. 向董事会提请召开临时股东大会
B. 提议召开董事会
C. 提名、任免董事
D. 公司董事、高级管理人员的薪酬
E. 聘任或解聘高级管理人员
[单项选择]根据《物业管理条例》的规定，物业管理企业聘用的保安员在维护物业管理区域内的（）时，应当履行职责，不得侵害公民的合法权益。
A. 公共秩序
B. 社会秩序
C. 治安秩序
D. 物业秩序
