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发布时间:2023-10-23 00:52:16

[多项选择]监管部门应严格董事任职资格审查,细化商业银行董事任职资格要求,对董事、监事履职进行考核评价和后评估。对不尽职、失职的董事或监事,可视情况采取以下措施:()
A. 责令其对不尽职或失职情况作出说明;
B. 约见该董(监)事本人或董(监)事会全体成员谈话;
C. 以监管意见书等形式责令其改正;
D. 要求银行更换董(监)事。

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[多项选择]监管部门应加强对商业银行董事会尽职情况的监管。商业银行董事会未能尽职工作、逾期未改正的,或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,应视不同情形,采取下列措施:()
A. 责令调整董事、高级管理人员;
B. 限制分配红利;
C. 约见该董(监)事本人或董(监)事会全体成员谈话;
D. 法律规定的其他纠正措施。
[单项选择]中资商业银行临时停业申请,银行监管部门应自受理之日起()内作出批准或不批准的书面决定。
A. 5日
B. 10日
C. 30日
D. 3个月
[多项选择]申请中资商业银行独立董事任职资格,拟任人还应是()方面地专家,并符合《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》地规定。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法〉地决定》修正第124条)
A. 法律
B. 经济
C. 金融
D. 财会
E. 贸易
[多项选择]申请财务公司董事长、副董事长任职资格,拟任人应具备()条件。
A. 具有良好的职业操守,有良好的守法合规记录
B. 具备履职所需的独立性
C. 具有5年以上的经济、金融、法律、财会或其他有利于履行董事职责的工作经历
D. 本科以上学历
[判断题]取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,应当重新申请任职资格。()
[多项选择]下列各项中,属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的有( )
A. 根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格
B. 具有立法与有关规定要求的独立性
C. 具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D. 具有法律、经济等相关行业资格证书
[单项选择]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。任职资格管理的办法由()制定。
A. 国家人事部
B. 国务院银行业监督管理机构
C. 中国人民银行
D. 各地政府按照各地区的具体情况制定
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾()不得担任保险专业代理机构董事长、执行董事或者高及管理人员。
A. 3年
B. 4年
C. 5年
D. 6年
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A. 董事
B. 独立董事
C. 监事
D. 营业部负责人
[单项选择]董事(理事)和高级管理人员任职资格许可事项,拟任人应在决定机关核准任职资格之日起()内到任,农村中小金融机构应向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。
A. 1个月内
B. 3个月内
C. 6个月内
D. 一年内
[单项选择]()对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理:
A. 银行自己
B. 国务院银行业监督管理机构
C. 人民银行
D. 地方政府
[多项选择]申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。
A. 丰富的期货知识
B. 诚实守信的品质
C. 良好的职业道德
D. 履行职责所必需的经营管理能力
[单项选择]机构董事和高级管理人员任职资格申请由银监分局受理、审查并决定的是():
A. 农村资金互助社理事长
B. 地市农村商业银行董事长
C. 地市农村商业银行行长
D. 地市农村信用合作联社主任
[多项选择]任职资格管理,包括对银行业金融机构的董事和高级管理人员进行()等。
A. 任职资格审核
B. 任职期间考核
C. 任职资格取消
D. 任职资格档案管理
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《公司法》
C. 《期货交易管理条例》
D. 《期货从业人员管理办法》
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。
A. 规范期货公司运作
B. 规范期货从业人员的执业行为
C. 防范经营风险
D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
[判断题]农村商业银行董事、监事、行长和副行长持有的股份,在任职期间内不得转让或质押
[单项选择]农村中小金融机构独立董事(理事)在同一家农村中小金融机构任职不得超过()年。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[多项选择]农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件:()
A. 有完全民事行为能力
B. 具有良好的守法合规记录,具有良好的品行、声誉
C. 个人及家庭财务稳健
D. 具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的稳定性

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