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发布时间:2023-12-12 18:55:54

[单项选择]标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券公司

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[单项选择]()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。
A. 买券还券
B. 融券卖出
C. 卖券还款
D. 融资买入
[单项选择]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向()提出监管处置建议。
A. 证券公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[单项选择]投资者从事融券交易,除了“直接还券”方式外,还可以选择()的方式,偿还向证券公司融入的证券。
A. 卖券还款
B. 融券卖出
C. 买券还券
D. 融资买入
[判断题]投资者只能选择一家证券公司签订融资融券合同并委托该证券公司为其开立信用证券账户。
[单项选择]投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的,由()负责向投资者作出解释
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 存管银行
D. 证券登记结算机构
[单项选择]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 基金公司
C. 证券交易所
D. 证监会
[多项选择]证券公司通过客户证券资金台账对投资者的证券买卖交易进行前端控制,进行()等。
A. 清算交收
B. 计付利息
C. 与国债登记公司清算
D. 存取现
[单项选择]某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%,拟融资买入标的证券折算率为50%的证券B,则该投资者理论上可融资买入()元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。(公司规定的融资保证金比例=1+60%-标的证券的折算率)
A. 440
B. 400
C. 200
D. 600
[单项选择]证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为()。
A. 维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和
B. 维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市
C. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)
D. 维持担保比例=(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)/(现金+信用证券账户内证券市值总和)
[单项选择]根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户()
A. 多,多
B. 1,2
C. 2,2
D. 1,1
[单项选择]根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户。
A. 1,2
B. 1,1
C. 2,2
D. 多,多
[单项选择]个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司
A. 只能一家
B. 只能两家
C. 两家或两家以上
D. 指定一家
[判断题]上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。
[单项选择]

可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

深港通,指深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。2016年8月,国务院已批准《深港通实施方案》。启动深港通()
①使投资者更好共享内地与香港经济发展成果②是中国资本市场实现市场化和国际化的标志③进一步深化和密切了内地与香港的金融合作④可发挥深港区位优势作用降低金融市场风险


A. ②④
B. ③④
C. ①②
D. ①③
[单项选择]如客户计划融资买入市值200万的该标的证券,需存入保证金多少?()
A. 180万元
B. 200万元
C. 222万元
D. 220万元
[单项选择]当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时,证券公司发出《追加担保物通知》,投资者必须在()追加担保金使维持担保比例高于150%
A. 1个交易日内
B. 2个交易日内
C. 3个交易日内
D. 4个交易日内
[单项选择]投资者买入认沽期权后,发现标的证券价格持续上涨,投资者想减少损失则最好()
A. 持有到期行权
B. 持有到期不行权
C. 买入更多认沽期权
D. 提前平仓
[单项选择]投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物由()构成。
A. 该客户信用账户以及普通账户内的所有资金
B. 该客户普通账户内的所有证券和资金
C. 该客户信用账户内的所有证券和资金
D. 该客户信用账户以及普通账户内的所有证券

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