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[单项选择]在客户分类管理中，在坚持总量控制的原则下鼓励以低风险业务品种置换高风险业务品种，原则上每年退出比例不低于20%，体现的是（）客户的信贷政策。
A. 支持类
B. 维持类
C. 压缩类
D. 退出类
[多项选择]邮储银行小额贷款业务的风险控制原则为（）
A. 安全
B. 分散
C. 效益
D. 小额
E. 流动
[填空题]特约商户开展业务后，县级农信联社应根据业务发展和风险控制需要，对商户进行定期或不定期的业务培训，原则上一年内不得少于（）次，并保留每次培训记录（签到表、日程安排、培训资料等），以备查核。
[单项选择]关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
[单项选择]商业银行以为经营原则，自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。（）
A. 安全性、流动性、效益性
B. 安全性、商业性、效率性
C. 稳定性、流动性、效益性
D. 稳定性、商业性、效率性
[判断题]内部控制评价应遵循的重要性原则是要依据风险和业务发展的重要性确定重点，关注重点区域和重点业务。
[判断题]金融机构将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
[判断题]金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
[单项选择]（）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
[判断题]独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。（）
[单项选择]商业银行的整体风险控制环境不包括（ ）。
A. 公司治理
B. 风险文化
C. 内部控制
D. 外部控制体系
[单项选择]（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]风险控制的基本原则是（ ）。
A. 将风险降低到最小限度
B. 以最小的成本获得最大的收益
C. 转移风险损失
D. 化解风险因素
[判断题]审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）
[判断题]拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（）
[多项选择]控制系统风险需要遵循下列原则（ ）.
A. 闭环控制原则
B. 动态控制原则
C. 分级控制原则
D. 多层次控制原则
E. 重点控制原则
[单项选择]城市商业银行业务经营的原则是（）。
A. 为地方经济中的大型企业服务
