更多"[单选题]《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管"的相关试题:
[多选题]《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2020）》规定：受益所有人身份识别工作应当遵循以下原则（）。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.尽职免责
[多选题]《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2020）》规定：在与客户的业务关系存续期间，客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，农商银行应中止为客户办理的业务，包括但不限于以下情形：（）。
A.在相关系统开立账户、开办新业务。
B.开通智e通电子银行、网上支付、短信通、电话银行、借记卡自助转账等非柜面服务。
C.将其拓展为POS商户、智e付聚合支付商户、智e购商城用户。
D.提供贷款、理财、基金购买服务，办理除账户销户外的资金支取类业务。
[多选题]根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,农村商业银行应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易。
A.安全
B.准确
C.清晰
D.完整
E.保密
[多选题]根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,如果农村商业银行为客户提供一次性金融服务时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施()。
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
B.登记客户身份基本信息
C.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
[判断题]保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构进行客户身份识别时,要登记自然人客户的“身份基本信息”,其内容包括 ( )
A.姓名、性别
B.国籍
C.职业
D.住所地或者工作单位地址
E.联系方式
F.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
[多选题]根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,接收境外汇入款的农村商业银行,发现( )三项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充。
A.汇款人姓名或者名称
B.汇款人账号
C.汇款人证件号码
D.汇款人住所
[多选题]根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,一次性金融服务是指,为不在农村商业银行开立账户的客户提供()等一次性金融服务。
A.票据兑付
B.现钞兑换
C.现金存取
D.现金汇款
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有（）。
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存 年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
[单选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照规定期限要求保存( )介质的客户身份资料或者交易记录。
A.其中一种
B.至少一种
C.两种
D.所有
