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发布时间:2023-10-01 20:38:41

[判断题]一只基金在一个城市行只限开立一个基金清算专户。()

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[判断题]基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。()
[单项选择]基金()是托管人为办理资金清算需要而设立,由托管人开立并管理。
A. 银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 交易所证券账户
D. 证券账户
[多项选择]根据《小额支付系统业务处理办法》规定,净借记限额是指小额支付系统为开立清算账户的直接参与者设定的、对其发生支付业务的净借记差额进行控制的最高额度,它由()组成。
A. 授信额度
B. 质押品价值
C. 圈存资金
D. 轧差资金
[判断题]上海市财政资金专户既可以开立人民币账户,也可以根据需要开立外汇账户。
[单项选择]一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的( );同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产(包括单一客户和多个客户特定资产管理业务( )投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。
A. 5%,5%
B. 5%,10%
C. 10%,5%
D. 10%,10%
[单项选择]一支“一对多”基金专户产品的委托人人数不得超过()人,单个客户委托投资单个“一对多”基金专户产品的初始金额不低于()万元人民币。
A. 100,100
B. 100,200
C. 200,100
D. 200,200
[单项选择]基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及()等职责。
A. 基金信息披露
B. 基金估值
C. 对基金投资运作的监督
D. 基金会计核算
[判断题]基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。()
[单项选择]()指开立有清算账户的账户行,除要求清算账户保留一定存款余额,对该账户采用每日逐笔登记,收付轧抵差额以存款余额的变动来平衡完成清算。
A. 国际清算
B. 逐笔清算
C. 国际结算
D. 差错清算
[单项选择]基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 结算
[单项选择]投资人办理开放式基金业务,必须开立()资金账户,并通过我行在注册登记中心开立基金账户,资金账户与基金账户为一一对应。
A. 借记卡
B. 准贷记卡
C. 贷记卡
D. 存折
[判断题]基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()
[多项选择]下边关于“一对多”基金专户业务与开放式基金业务描述正确的有()。
A. 开放式基金在未遇到特殊情况时,可每日申购、赎回
B. 开放式基金可以通过报刊、电视、广播、互联网及其他公共媒体公布运作报告,进行基金营销宣传推介
C. “一对多”基金专户业务属于私募性质,不能通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司、代理销售机构网站除外)及其他公共媒体进行营销宣传
D. “一对多”基金专户产品按照资产管理合同规定客户参与和退出资产管理计划的时间及方式
[判断题]基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,也不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。()
[判断题]企业在异地开立的采购专户也可以进行款项的收付。( )
[判断题]投资者办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户。( )
[判断题]在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,并按规定保存清算结果和相关资料。()
[判断题]资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。()
[判断题]基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。()

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