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发布时间:2023-12-01 23:08:07

[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司

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[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
A.董事会
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题,应及时向(  )提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
[单选题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性
B.违法操作
C.违规操作
D.风险操作程序
[判断题]首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司( )负责。
A.总经理
B.部门经理
C.董事会
D.监事会
[单选题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。
A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办
[多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
C.货公司净资本无法持续到监管标准
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保
[多选题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法性
B.风险管理状况
C.合法合规性
D.风险性
[多选题]期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )。
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

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