未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易-我要搜题网

[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所

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[单项选择]证券市场中主要有交易所、证券公司等机构，其中专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
A. 中央登记结算机构
B. 地方登记结算机构
C. 交易所
D. 交易中心

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[单项选择]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记日后一天

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[判断题]上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。

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[判断题]会员制证券交易所规定,会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行

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[判断题]有价证券的现货交易只能在证券交易所进行。

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[判断题]证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券

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[简答题]综合题：甲公司为在上海证券交易所和美国纽约证券交易所同时上市的公司，该公司2013年内部控制评价工作底稿中记载的有关内部控制设计和运行的部分内容摘录如下：（1）为加强货币支付管理，货币资金支付审批实行分级管理办法：单笔付款金额在10万元以下的，由财务部经理审批；单笔付款金额在10万元以上、50万元以下的，由财务总监审批；单笔付款金额在50万元以上的，由总经理审批。（2）为统一财务管理、提高会计核算水平，设置内部审计部，与财务部一并由总会计师分管。内部审计的主要职责是对公司内部控制的健全、有效，会计及相关信息的真实、合法、完整，资产的安全、完整，经营绩效以及经营合规性进行检查、监督和评价。（3）为保证公司投资业务的不相容职务相互分离、制约和监督，投资业务分由不同部门或不同职员负责。其中：投资部门的A职员负责对外投资预算的编制；投资部门的B职员负责对外投资项目的可行性分析论证及审批；财务部负责对外投资业务的相关会计记录。（4）企业建立了采购申请制度，依据购买物资或接受劳务的类型，确定归口管理部门，明确相关部门或人员的职责权限及相应的请购和审批程序。具有请购权的部门对于预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超预算和预算外采购项目，应在办理请购手续后，及时报请具备审批权限的部门和人员审批。（5）C职员在核对商品装运凭证和相应的经批准的销售单后，开具销售发票。具体程序为：根据已授权批准的商品价目表填写销售发票的金额，根据商品装运凭证上的数量填写销售发票的数量；销售发票的其中一联交财务部D职员据以登记与销售业务相关的总账和明细账。（6）该公司的某一子公司在销售完成后，通知出纳人员办理货款结算，并进行账务处理。公司未设独立的客户信用调查机构，在财务部门和销售部门也没有专人负责此项工作。（7）公司董事长郑某等人在2013年5月份和8月份未经公司董事会同意，先后挪用1590万元和1400万元，分别给了M公司和N公司用于经营。事后得知，M公司是甲公司的第5大股东，它是由郑某等人以亲属名义注册的私人企业，而N公司的企业法人就是郑某。要求：假定甲公司的其他内部控制不存在缺陷，请指出甲公司上述内部控制在设计与运行方面的缺陷，并简要说明理由。

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[判断题]证券交易所是证券交易的主体。

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[判断题]非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以再其他证券交易市场交易。

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[单项选择]我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A. 代理制
B. 委托制
C. 代销制
D. 经纪制

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[判断题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）

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[判断题]证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理

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[判断题]对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。