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[单项选择]我国<<证券法>>规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
[判断题]《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
[判断题]生产经营单位未按规定如实告知从业人员有关的安全生产事项，有关部门责令一个月内改正，超过一个月期限，该单位仍未改正，有关部门便责令其停产停业整顿，并处1万元罚款，依据《安全生产法》规定，这种说法是正确的。
[简答题]赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司，赵某原来在进入甲证券公司时有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票比较进入公司之时起就卖掉多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万利益。证券业从业人员是否可以在一定的情况下拥有其他公司的股票？
[单项选择]用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]道路运输从业人员的从业资格超过从业资格件有效期（）未申请换证的，发证机关即可注销其从业资格证。
A. 60日
B. 90日
C. 180日
[单项选择]下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（）。
A. 年满20周岁，本科文化
B. 年满20周岁，高中文化
C. 年满20周岁，初中文化
D. 年满18周岁，大专文化
[单项选择]
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[判断题]中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
[单项选择]下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A. 甲某，年满20周岁，本科文化
B. 乙某，年满18周岁，大专文化
C. 丙某，年满20周岁，初中文化
D. 丁某，年满20周岁，高中文化
[单项选择]
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多项选择]证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密
B. 所在机构的商业秘密
C. 客户的商业秘密
D. 个人隐私
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
