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[单项选择]
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]中小型投资银行开展财务顾问业务适合的客户群有（）。
A. 刚上市的公司
B. 有实力的民营企业
C. 产品有广阔前景的高科技企业
D. 大型国企
E. 外商投资企业
[单项选择]下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
A. 公司净资本符合中国证监会的规定
B. 财务顾问主办人不少于3人
C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
[多项选择]（）在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括：
A. 上市公司重大资产重组、债务重组等活动
B. 上市公司重大关联交易活动
C. 上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响
D. 上市公司日常各项具体经营情况
[单项选择]
财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 20
[多项选择]审批业务范围包括（）
A. 单位结算账户开立、变更、销户，印鉴更换、挂失等处理手续
B. 查询、冻结/解冻、扣划
C. 修改账户信息、柜员密码重置等重要事项处理
D. 应收应付款及其他内部账务（包括内部自制凭证）处理
E. 电子支付密码支控方式增删处理手续
[多项选择]531代收付业务的业务范围包括下列（）
A. 批量代收
B. 批量代付
C. 批量开户
D. 批量销户
[多项选择]综合业务系统通存通兑业务范围包括（）。
A. 储蓄存款存折（卡）异地银行止付与银行解付业务
B. 储蓄存款异地口头挂失业务
C. 储蓄存款异地密码修改业务
D. 异地清户和换折（卡）业务
[多项选择]挂销账业务范围包括（）
A. 卡清算资金款项
B. 久悬账户及票据款项
C. 暂收暂付款项
D. 非业务性挂账款项
[多项选择]授信额度的业务范围包括（）等表内外业务。
A. 本外币贷款
B. 担保类业务
C. 本外币贴现
D. 本外币承兑
E. 金融衍生交易类业
[多项选择]投资前咨询业务范围包括（）
A. 项目规划咨询
B. 项目方案编制
C. 项目机会研究
D. 项目可行性研究
[多项选择]打包贷款的业务范围包括（）。
A. 信用证
B. 跟单托收
C. 汇款
D. 进口代付
[多项选择]证券公司的业务范围包括（）。
A. 代理证券发行业务
B. 自营业务
C. 代理证券还本付息和红利支付
D. 证券抵押贷款
E. 证券的代保管和签证
[单项选择]《关于规范图书出版单位辞书出版业务范围的若干规定》调整的辞书出版业务范围不包括（）。
A. 综合类辞书
B. 语文类辞书
C. 不含少数民族文字与汉语对照辞书的语文类辞书
D. 少数民族文字与汉语对照辞书
[单项选择]保险公司的业务范围不包括（）
A. 人身保险业务
B. 财产保险业务
C. 中国保监会批准经营的新型农村合作医疗保险业务
D. 对外经济担保业务
