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发布时间:2023-12-14 22:48:51

[多项选择]协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()的原则
A. 尽职调查
B. 依法合规
C. 了解你的客户
D. 不损害客户合法权益

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[多项选择]协助查询、冻结、扣划工作应当遵循()和不损害客户合法权益的原则。
A. 合规
B. 合法
C. 及时
D. 保密
[单项选择]《协助查询冻结扣划登记簿》的保管期限为()。
A. 三年
B. 三年
C. 十五年
D. 永久保管
[单项选择]《协助查询冻结扣划登记簿》“执法人签字”栏由()填写。会计业务登记簿管理办法
A. 业务主管
B. 经办柜员
C. 出示证件的执法人
D. 陪同人员
[单项选择]应在《协助查询冻结扣划登记簿》中“营业机构经办人”栏签章的人不应该是()。
A. 经办柜员
B. 业务主管
C. 单位负责人
D. 有权机关经办人
[多项选择]金融机构协助查询、冻结和扣划存款,应当在()办理。
A. 分行任意网点
B. 存款人开户的营业机构
C. 分行账务中心
D. 风险监督中心
[多项选择]《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》所称金融机构包括()
A. 政策性银行
B. 商业银行
C. 基金信托公司
D. 财务公司
[多项选择]经办行在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,在《协助查询、冻结、扣划登记表》中除了登记有权机关名称、经办行经办人员姓名;协助结果等信息外,还应包含下列那些信息?()
A. 相关法律文书名称及文号
B. 执法人员姓名和证件号码
C. 被冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
D. 协助冻结、扣划的时间和金额
[单项选择]查询、冻结、扣划均是指及各分支机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划()在本行存款的行为。
A. 单位
B. 个人
C. 个体工商户
D. 单位或个人
[单项选择]有权机关执行人员的工作证复印件同“协助查询存款通知书”和《协助查询、冻结、扣划登记表》统一按日期编号,定期装订,保管期限()。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 永久
[单项选择]寿险契约保全工作应当遵循原则是()
A. 客户满意最大化原则
B. 重合同,守信用原则
C. 主动、迅速、准确、合理
D. 实事求是原则
[单项选择]关于使用《协助查询、冻结、扣划登记簿》说法错误的是()。
A. 记载符合国家有关法律、法规规定的协助查询、冻结、解冻、扣划等有关事项。
B. 按营业机构设置,运营主管或指定专人登记、保管。
C. 可以跨年度使用。
D. “解冻”登记有权机关主动执行的解冻及冻结到期执行的解冻。
[多项选择]尽职检查工作应当遵循以下原则()
A. 全面覆盖
B. 突出重点
C. 统筹安排
D. 务求实效
E. 持续跟进
[单项选择]《金融机构查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发[2002]1号)规定,下列无权冻结和扣划客户存款的部门有:()
A. 审计机关
B. 人民法院
C. 海关
D. 税务机关
[单项选择]《金融机构查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发[2002]1号)规定,下列有权查询、冻结和扣划客户存款的部门有:()
A. 人民法院
B. 公安机关
C. 国家安全机关
D. 以上都对
[多项选择]评标工作应当遵循()的原则
A. 公平、公正
B. 公开、公平、公正
C. 科学、择优
D. 合法、合理、合情
[多项选择]军队财务工作应当遵循()原则。
A. 统一领导
B. 按级负责
C. 分工管理
D. 财务归口
[多项选择]广西壮族自治区乡村清洁工作应当遵循的原则有()。
A. 奖惩结合
B. 因地制宜
C. 政府引导
D. 村民主体
[单项选择]生产安全事故的调查处理工作应当遵循的原则是()。
A. 部门协调、通力合作
B. 实事求是、尊重科学
C. 分类管理、有条不紊
D. 群众参与、民主决策
[单项选择]以下是突发事件应急工作应当遵循的原则,除了()。
A. 贯彻统一领导
B. 反应及时、措施果断
C. 依靠科学、加强合作
D. 分级负责
E. 预防为主,常抓不懈

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