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发布时间:2024-05-25 02:09:45

[多选题]监控中心在复核中发现( )情况时,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D.中国证监会规定的其他情形。

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[多选题]监控中心在复核中发现( )情况时,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D.中国证监会规定的其他情形。
[多选题]下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现,中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有( )。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确
D.中国证监会规定的其他情形
[多选题]中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.客户没有期货交易的经历
D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
[多选题]监控中心在复核过程中发现以下(  )情况之一的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D.中国证监会规定的其他情形
[单选题]监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
[多选题]发现以下( )情况之一的,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D.中国证券监督管理委员会规定的其他情形
[单选题]中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当( )。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
[判断题]客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确时.监控中心应当退回申请,并告知期货公司。( )
A.正确
B.错误
[单选题]火灾事故认定复核机构应当自受理复核申请之日起( )日内,作出复核决定,并在七日内送达申请人.其他当事人和原认定机构。
A.十
B.十五
C.三十
D.六十
[判断题]中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。( )
A.正确
B.错误
[多选题]在复核项目组成员已执行的工作时,复核人员应当考虑的事项包括(  )。
A.已执行的工作是否支持形成的结论
B.是否需要修改已执行工作的性质、时间安排和范围
C.相关事项是否已进行适当咨询,由此形成的结论是否已得到记录和执行
D.业务程序的目标是否已实现
[单选题]复核机构应当自收到复核申请之日起( )日内作出是否受理的决定并书面通知申请人。
A.2
B.5
C.7
D.15

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