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发布时间:2023-11-09 04:53:47

[不定项选择题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括( )。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式

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[不定项选择题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括( )。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
[不定项选择题]中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日 起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
[不定项选择题]中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
[不定项选择题]证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A.A:终止
B.B:变更
C.C:协商
D.D:签订
[不定项选择题]证券公司可以接受下列( )期货公司的委托从事中间介绍业务。
A.与本公司受同一机构参股的期货公司
B.与本公司受同一机构控股的期货公司
C.本公司控股的期货公司
D.本公司全资拥有的期货公司
[不定项选择题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.5
[不定项选择题]共用题干 中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
[不定项选择题]证券公司从事介绍业务,应当在营业场所显著位置或者其网站公开下列信息( )。
A.受托从事的介绍业务范围
B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C.客户开户和交易流程、出入金流程
D.交易结算结果査询方式
[不定项选择题]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,明确( )等业务的协作程序和规则。
A.客户投诉的接待处理
B.期货保证金的划转流程
C.行情和交易系统的安装维护
D.办理开户
[不定项选择题]假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统

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