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[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.投资需求
Ⅳ.风险偏好
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 公平
B. 诚实信用
C. 公正
D. 谨慎
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
Ⅰ.讲座
Ⅱ.报告会
Ⅲ.分析会
Ⅳ.网上推介会
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、IV
D. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证监会派出机构
D. 银监会
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。
A. 独立、客观、公平
B. 独立、客观、公正、审慎
C. 客观、公正、审慎
D. 独立、公正、审慎
[单项选择]列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[单项选择]证券投资顾问应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 诚实守信
B. 自愿性
C. 合法性
D. 公平性
[单项选择]境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达()年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
[单项选择]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A. 5
B. 3
C. 7
D. 2
[单项选择]证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
A. 诚实守信、客户自担风险、分类管理
B. 规范运作、利益至上、公平公正
C. 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D. 守法合规、公平公正、集中管理
[单项选择]
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是()。
A. 规范和要求不同
B. 服务方式和内容不同
C. 服务对象不同
D. 市场影响不同
[单项选择]
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将会在证券业协会网站公示。
Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料,报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软销件售”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协
Ⅲ.公会备平对案待客户,得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 基金公司
C. 证券交易所
D. 证监会