更多"商业银行内控指引》第十一条规定，商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围"的相关试题:
[多项选择]根据《安全生产法》第69条规定，（）应当建立应急救援组织。
A. 项目法人
B. 当地政府
C. 危险物品的生产、经营、储存单位
D. 矿山
E. 建筑施工单位
[单项选择]《中华人民共和国劳动法》第六十八条规定，用人单位应当建立（）。
A. 职业培训制度
B. 劳动合同制度
C. 上岗考核制度
D. 职工再教育制度
[多项选择]根据《会计法》第二十七条规定，各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度。单位内部会计监督制度应当符合下列要求（ ）。
A. 记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约
B. 重大对外投资、资产处置、资金调度和其他重要经济业务事项的决策和执行的，相互监督、相互制约程序应当明确
C. 财产清查的范围、期限和组织程序应当明确
D. 对会计资料定期进行内部审计的办法和程序应当明确
[简答题]我国金融机构反洗钱第九条规定，金融机构应当怎样建立和实施客户身份识别制度？
[单项选择]《中华人民共和国职业病防治法》第五条规定：用人单位应当建立、健全职业病防治（），加强对职业病防治的管理，提高职业病防治水平，对本单位产生的职业病危害承担责任。
A. 责任制
B. 台帐
C. 规章制度
[单项选择]《商业银行资本充足率管理办法》第十一条：“商业银行资本充足率的计算公式:资本充足率=（资本—扣除项）/（风险加权资产+（））。
A. 12.5倍的操作风险资本
B. 12.5倍的市场风险资本
C. 12.5倍的信用风险资本
D. 12.5倍的风险加权资本
[简答题]《反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构应当建立什么制度，履行反洗钱义务？
[填空题]企业应当建立药品（）。该体系应当涵盖影响药品质量的所有因素，包括确保药品质量符合（）的有组织、有计划的（）。
[多项选择]《民法通则》第37条规定，法人应当具备的条件有：（）
A. 有必要的财产和经费
B. 依法成立
C. 有自己的名称、组织机构和场所
D. 能够独立承担，民事责任
[单项选择]《项目融资业务指引》第十九条规定：多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）贷款方式。
A. 特定
B. 联合
C. 重组
D. 银团
[判断题]反洗钱内控制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。
[单项选择]根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当建立并逐步完善（）管理信息系统。
A. 法律风险
B. 道德风险
C. 操作风险
D. 声誉风险
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统，包括（）
A. 由稽核等部门负责有关信息的整理、甄别和交易记录（证据）的保全。
B. 由保卫部门负责对付犯罪技能。
C. 由保卫部门负责案件发生之后的调查取证、处理工作。
D. 由风控部门负责反洗钱内部审计。
[简答题]《传染病防治法》第十九条规定：国家要建立什么制度？
[判断题]在反洗钱起步阶段，金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。
[简答题]商品种子生产者应当建立种子生产档案，种子经营者应当建立种子经营档案，档案应当载明哪些内容？
[单项选择]《劳动合同法》第50条规定，企业应当在终止劳动合同时出具终止劳动合同的证明，并在（ ）日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
[多项选择]《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，至少包括（）等。
A. 业务立项审批制度
B. 合规管理和风险管理制度
C. 信息披露制度
D. 完善的前、中、后台管理系统
