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[多项选择]以下哪些属于广东农信社营业网点向现金管理（分）中心领款的主要风险点（）
A. 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B. 无核对解款出纳人员身份，导致调拨款冒领
C. 无在监控下双人开箱清点现金
D. 申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
E. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
[多项选择]哪些属于广东农信社营业网点向现金管理（分）中心领款的后续处理（）
A. 凭证专管员根据签收表及记账凭证记载《重要空白凭证保管使用登记簿》
B. 现金缴款单回单作上缴确认后业务交易单的附件
C. 管库人员登记《款项交接登记簿》、《现金库存券别登记簿》、《现金收入登记簿》并确认签章
D. 营业网点柜员完成现金申领入库工作后，现金调拨单第一联（加盖现金讫）作调入柜员业务交易单的附件
E. 现金管理（分）中心库管员应审核押运员带回的现金调拨单第二联，并核对预留印章无误后作业务交易单的附件
[多项选择]哪些属于广东农信社营业网点向现金管理（分）中心缴款的主要风险点（）
A. 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B. 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C. 无在监控下双人开箱清点现金
D. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
E. 新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符
[多项选择]以下对广东农信社营业网点向现金管理（分）中心缴款的基本规定描述正确的有（）
A. 营业网点应根据现金限额管理规定，于每日营业结束前匡算下一工作日本网点的现金需求，超过限额应及时申请上缴处理，并在系统上创建现金缴款申请
B. 现金管理（分）中心受理辖内营业网点的现金调拨申请时，库管员在系统操作现金缴款审批交易，按实际情况选择批准或拒绝，如选择拒绝则输入拒绝理由，同时以电话方式通知申请网点
C. 现金管理（分）中心核对现金和现金调拨单无误后及时全额入库，在现金调拨单上加盖现金讫和经办人名章
D. 现金交接双方必须在监控录像下进行办理现金交接，并在《押运交接登记簿》上签名确认
E. 营业网点必须对营业网点交回的现金调拨单进行审核
[多项选择]以下哪些属于广东农信社现金管理分中心向现金管理中心领款的主要风险点（）
A. 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B. 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C. 无在监控下双人开箱清点现金
D. 申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
E. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
[多项选择]对广东农信社现金管理分中心向现金管理中心领款的风险点控制描述正确的有（）
A. 库房管理应坚持"双人管库，同进同出"，库房钥匙应坚持"库钥分管，平行交接"的原则
B. 应通过有效手段让各网点及库管员能够清楚识别解款出纳员身份，各个交接环节的经办人员应当正确识别对方身份
C. 交接双方在监控录像下当面点收清楚，办理交接手续，做到手续清楚、责任分明、有据可查
D. 现金管理中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行一致性校对，及时发现印鉴不符的问题
E. 注意现金头寸调动的保密性，禁止向无关人员透露任何相关信息
[多项选择]以下哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业领款的主要风险点（）
A. 管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B. 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C. 无在监控下双人开箱清点现金
D. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
E. 错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
[多项选择]哪些属于广东农信社柜员调动的主要风险点（）
A. 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
B. 柜员应定期或不定期变更密码，并确保最少每个月最少变更一次
C. 人力资源管理岗经办员及主管授权柜员必须严格按照申请表申请内容，准确录入和核对调动柜员调动网点、柜组、级别，确保调动柜员操作申请权限内的业务
D. 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
E. 值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
[多项选择]以下哪些属于广东农信社建库的主要风险点（）
A. 开户机构审核印鉴卡是否真实、有效，填写要素是否齐全，预留印鉴是否清晰
B. 开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构，建库机构是否在规定工作日内完成建库
C. 录入系统的数据是否与印鉴卡要素一致，应重点关注印鉴启用日期等要素
D. 印鉴库数据及图像信息是否清晰
E. 挂失申请书及挂失登记簿登记要素是否齐全
[多项选择]以下对广东农信社印鉴挂失的主要风险描述正确的有（）
A. 经办员没有认真对客户提供的证件及证明文件的有效性、完整性进行审核，在客户提供的证件不完整或证明文件无效的情况下受理了客户的印鉴挂失解挂手续，导致可能发生相应的法律纠纷风险
B. 经办员受理客户提求的印鉴挂失申请后，没有及时在柜面业务系统和电子验印系统上进行挂失操作，从而导致客户存款被冒领
C. 经办柜员或业务主管无认真核对挂失申请书及挂失登记簿登记要素是否齐全，客户有否漏签名，导致可能发生相应的法律纠纷风险
D. 会计档案管理人员由于疏忽大意，造成挂失登记簿破损、、鼠咬、变质或丢失等
E. 开户银行没有及时将新预留印鉴卡上交到印鉴建库点或建库点管理员没有及时进行印鉴卡变更，导致客户使用新印鉴签发的票据无法兑付，引起客户投诉
[多项选择]哪些广东农信社新增柜员信息的主要风险点（）
A. 柜员应定期或不定期变更密码，并确保最少每个月最少变更一次
B. 严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险
C. 联社（总行）设置柜员级别限额应确保授权额度级别的均匀性、连续性
D. 新增柜员的柜员卡应注意做到制卡点本人或专人领取，专人领取的应直接交由本人而避免中间环节，交接过程应登记详细的交接记录
E. 新增柜员本人收到柜员卡后应马上设置密码、启用柜员卡，若发现该柜员卡已被他人启用应立即向上级部门报告
[多项选择]哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业领款的后续处理（）
A. 现金运回后，由库管员填制"入库单"核点入库，记载库房《款项交接登记簿》及《现金库存券别登记簿》、《现金收入登记簿》
B. 库管员根据会计部门转来存根核对相符后、将支票存根等作入库业务交易单的附件
C. 联社人力资源部门应及时更新柜员调动信息，统筹全社柜员分布及岗位设置情况
D. 营业网点缴款柜员将现金管理（分）中心盖章的现金调拨单第二联作业务交易单的附件
E. 现金管理中心凭证专管员根据"重要空白凭证及有价单证调拨单"及记账凭证记载《重要空白凭证保管登记簿》
[多项选择]哪些属于广东农信社现金管理分中心向现金管理中心缴款的主要风险点（）
A. 管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B. 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C. 无在监控下双人开箱清点现金
D. 申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
E. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
[多项选择]哪些属于广东农信社柜员离职处理的主要风险点（）
A. 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
B. 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
C. 柜员离职后，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D. 柜员退休（内退）、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并将柜员卡收回作剪磁作废处理
E. 柜员离职应及时进行离职处理，并由专人收回上缴柜员卡
[多项选择]哪些属于广东农信社柜员休假处理的主要风险点（）
A. 柜员需暂时离开原工作岗位，暂不进行柜面业务系统操作超过5天（含）的，该柜员的柜员卡必须置为"停用"状态
B. 柜员休假期间，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
C. 值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
D. 联社（总行）设置柜员级别限额应确保授权额度级别的均匀性、连续性
E. 柜员离职，将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并把柜员卡收回作剪磁作废处理
[多项选择]以下哪些属于广东农信社柜员凭证处理的主要风险点（）
A. 装订传票的人员不认真负责，没有对传票的完整性进行检查，导致业务凭证缺失
B. 会计档案管理人员由于疏忽大意，造成凭证破损、鼠咬、变质或丢失等
C. 柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
D. 柜员在完成交易操作后，由于柜员卡没有妥善保管，造成柜员卡被盗用
E. 柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
[多项选择]以下哪些属于广东农信社柜员离职处理的主要风险点（）
A. 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
B. 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
C. 柜员离职后，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D. 柜员退休（内退）、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并将柜员卡收回作剪磁作废处理
E. 柜员离职应及时进行离职处理，并由专人收回上缴柜员卡
[多项选择]以下哪些属于广东农信社钥匙新增领用的主要风险点（）
A. 已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符
B. 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
C. 当柜员出现钥匙遗失时，未及时上报上级管理机构申请更换
D. 委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁
E. 假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行
[多项选择]哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业缴款的主要风险点（）
A. 待销毁凭证实物与提交的清册、登记簿不一致
B. 管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
C. 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
D. 无在监控下双人开箱清点现金
E. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
