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[多项选择]哪些属于广东农信社柜员调动的主要风险点（）
A. 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
B. 柜员应定期或不定期变更密码，并确保最少每个月最少变更一次
C. 人力资源管理岗经办员及主管授权柜员必须严格按照申请表申请内容，准确录入和核对调动柜员调动网点、柜组、级别，确保调动柜员操作申请权限内的业务
D. 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
E. 值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
[多项选择]以下哪些属于广东农信社建库的主要风险点（）
A. 开户机构审核印鉴卡是否真实、有效，填写要素是否齐全，预留印鉴是否清晰
B. 开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构，建库机构是否在规定工作日内完成建库
C. 录入系统的数据是否与印鉴卡要素一致，应重点关注印鉴启用日期等要素
D. 印鉴库数据及图像信息是否清晰
E. 挂失申请书及挂失登记簿登记要素是否齐全
[多项选择]哪些属于广东农信社柜员离职处理的主要风险点（）
A. 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
B. 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
C. 柜员离职后，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D. 柜员退休（内退）、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并将柜员卡收回作剪磁作废处理
E. 柜员离职应及时进行离职处理，并由专人收回上缴柜员卡
[多项选择]哪些属于广东农信社柜员休假处理的主要风险点（）
A. 柜员需暂时离开原工作岗位，暂不进行柜面业务系统操作超过5天（含）的，该柜员的柜员卡必须置为"停用"状态
B. 柜员休假期间，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
C. 值班结束当天，值班柜员必须将物品箱清空，否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
D. 联社（总行）设置柜员级别限额应确保授权额度级别的均匀性、连续性
E. 柜员离职，将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并把柜员卡收回作剪磁作废处理
[多项选择]以下哪些属于广东农信社柜员凭证处理的主要风险点（）
A. 装订传票的人员不认真负责，没有对传票的完整性进行检查，导致业务凭证缺失
B. 会计档案管理人员由于疏忽大意，造成凭证破损、鼠咬、变质或丢失等
C. 柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密
D. 柜员在完成交易操作后，由于柜员卡没有妥善保管，造成柜员卡被盗用
E. 柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
[多项选择]以下哪些属于广东农信社柜员离职处理的主要风险点（）
A. 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
B. 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
C. 柜员离职后，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D. 柜员退休（内退）、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为"废止"状态，并将柜员卡收回作剪磁作废处理
E. 柜员离职应及时进行离职处理，并由专人收回上缴柜员卡
[多项选择]以下哪些属于广东农信社钥匙新增领用的主要风险点（）
A. 已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符
B. 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
C. 当柜员出现钥匙遗失时，未及时上报上级管理机构申请更换
D. 委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁
E. 假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行
[多项选择]哪些属于广东农信社重要空白凭证上缴的主要风险点（）
A. 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B. 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
C. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
D. 无在监控下双人开箱清点现金
E. 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
[多项选择]以下哪些属于广东农信社柜员备用卡管理的主要风险点（）
A. 联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额
B. 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
C. 备用卡应由专人保管，设置使用登记簿，对每次领用和归还进行详细登记
D. 重新制卡后，必须立即收回备用柜员卡，取消与原柜员的关联，并在核心业务系统内将备用卡回收处理
E. 柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱，否则不能在值班机构登陆
[多项选择]以下哪些属于广东农信社对零存整取销户的主要风险控制（）
A. 审核存折的真伪，销户时，通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行销户
B. 转账方式销户的，核对转入账号、户名与客户提供的是否相符，以免造成串户
C. 现金方式销户的，核对支付款项再进行支付
D. 现金方式销户的，如属于大额支付需由复核人员复核后再将款项支付给客户
E. 办理账户销户后，将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回封面页，将磁条沿对角线剪掉
[多项选择]以下哪些属于广东农信社重要空白凭证领用的主要风险点（）
A. 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B. 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
C. 没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险
D. 交易处理后未及时打印"重要空白凭证及有价单证调拨单"，导致无交易传票或需要手工制单
E. 调入机构未根据"重要空白凭证及有价单证调拨单"核对实物即作入库处理
[多项选择]以下哪些属于广东农信社办理账户基本信息变更的主要风险点（）
A. 录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致
B. 定期存款开户证实书是否为本网点签发
C. 支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内
D. 客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全
E. 柜员录入要素等内容是否正确
[多项选择]以下哪些属于广东农信社对单位协议存款开户的主要风险控制（）
A. 审核开户资料是否真实、齐全
B. 审核客客户提交的支付凭证要素，验印或支付密码是否正确
C. 审核是否经相关业务的有权审批人员的审批
D. 审核特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户
E. 符合大额、可疑交易情形的，应按反洗钱相关规定进行上报
[多项选择]以下哪些属于广东农信社对开立验资存款账户的主要风险控制（）
A. 严格按照账户开户流程审核资料，其中注册验资账户的开立应注意对其《企业名称预先核准通知书》的审查，以防虚假验资
B. 缴存投资款的付款人必须是与《企业名称预先核准通知书》出资协议或章程上的出资人一致，用途必须列明是注册资金（或投资款或验资款）
C. 开户时严格按有关规定审查客户提供的由学校出具的学生身份证明
D. 将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认
E. 柜员必须审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因
[多项选择]以下哪些属于广东农信社对个人教育储蓄开户的主要风险控制（）
A. 审核该账户是否交回所有重要空白凭证
B. 将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认
C. 销户时必须录入销户通知书编号，否则按活期利率计付利息
D. 审核客户是否符合教育储蓄开户的基本条件，提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全
E. 审核开户录入要素，如产品子类、存期，"[000899]定期扣款入口交易"录入要素，如每月定期扣款、扣款金额等
[多项选择]以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）
A. 审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致
B. 审核客户提交的身份证及相关资料是否真实、有效
C. 审核是否达到起存金额5万元
D. 审核印鉴卡片填写内容是否符合规定
E. 审核企业法人、代理人身份证及授权书是否真实
[多项选择]以下哪些属于广东农信社对同业存款活期账户存款业务的主要风险控制（）
A. 认真核对录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致
B. 认真核对支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内
C. 应认真审核打印信息中存入账户账号、金额、存款人名称等要素是否正确无误，并请客户在业务交易单上签名确认
D. 冲正业务必须由授权岗认真审核批准后办理
E. 审核客户是否提交挂失业务申请书
[多项选择]以下哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业领款的主要风险点（）
A. 管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
B. 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
C. 无在监控下双人开箱清点现金
D. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
E. 错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
[多项选择]哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业缴款的主要风险点（）
A. 待销毁凭证实物与提交的清册、登记簿不一致
B. 管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度
C. 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
D. 无在监控下双人开箱清点现金
E. 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
