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[判断题]董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
[填空题]董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
[判断题]董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（）
[判断题]上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定2名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。（）
[判断题]董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。（）
[判断题]董事、监事、高级管理人员不得同本公司订立合同或者进行交易，但公司章程规定或者董事会同意的除外。（）
[判断题]董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作风险管理策略、总体策略及体系。（ ）
[单项选择]拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到（）的要求。
A. 人员独立
B. 机构独立
C. 资产独立
D. 财务独立
[单项选择]银行确立贷款意向后，为确信某笔贷款是否必须提交董事会决议，应（ ）。
A. 再次向公司确认
B. 认真阅读借款人或担保人公司章程的具体规定
C. 索要董事会决议书
D. 索要借款授权书
[单项选择]董事会秘书空缺期间（），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A. 超过1个月之后
B. 超过3个月之后
C. 超过半年之后
D. 超过1年之后
[单项选择]董事会和高级管理层制定战略规划时，应当首先征询（）的意见和建议。
A. 股东
B. 专家
C. 最大多数员工
D. 各职能部门
[单项选择]银行业金融机构审计委员会应按（）向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
A. 月度
B. 季度
C. 半年
D. 年度
[单项选择]商业银行监事会（监事）至少每（）一次向股东大会（股东）报告董事会及高级管理层在流动性风险管理中的履职情况。
A. 月；
B. 季度；
C. 半年
D. 年
[单项选择]董事会应当根据商业银行的需要召开董事会会议，但应当至少每年召开（）董事会例会。
A. 四次
B. 一次
C. 二次
D. 三次
[多项选择]商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于（），并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。
A. 内部控制的建设部门
B. 内部控制的执行部门
C. 内部控制的设计部门
D. 内部控制的风险识别部门
