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[判断题]评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起十五个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起十五个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。
A.正确
B.错误
[多选题]法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。( )类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
[判断题]金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。
A.正确
B.错误
[多选题]经中国人民银行或其分支机构批准，储蓄机构可以办理下列金融业务（）。
A.发售和兑付以居民个人为发行对象的国库券、金融债券、企业债券等有价证券
B.个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款业务
C.保险业务
D.其他金融业务
[判断题]储蓄机构设置，应当按照国家有关规定报银监会或其分支机构批准，并申领《金融业务营业执照》。
A.正确
B.错误
[判断题]检测机构的资质范围和资质认定范围内的检测项目其分支机构均可实施检测工作,并出具检测报告。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构发生（ ）情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告。
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.单位迁址
D.变更经营范围
[多选题]支付系统参与者有下列行为的，应当报中国人民银行或者其分支机构同意后实施：
A.变更支付系统行名行号信息；
B.变更参与者类型、接入节点或接入方式
C.变更支付系统业务及运行相关部门主要负责人
D.变更通过支付系统办理业务的权限
[判断题]法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。
A.正确
B.错误
[多选题]法人机构监管评级在二级（含）以上，可允许投资的金融产品包括（ ）
A. 信托产品
B. 保险公司发行的资管产品
C. 同业拆借
D. AA级以下债券
E. 非保本浮动收益型理财产品
[多选题]法人机构监管评级在三级（含）以上，可允许投资的金融产品包括（ ）。
A. 信托产品
B. 非保本浮动收益型理财产品
C. 同业借款
D. AA+级债券
[判断题]理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括一级至四级，并可以根据实际情况进一步细分。
A.正确
B.错误
[判断题]理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括一级至三级，并可以根据实际情况进一步细分。
A.正确
B.错误
