更多"[单选题]营业机构在对非自然人客户受益所有人追溯时,应当逐层深入并最终"的相关试题:
[单选题]营业机构在开展非自然人的受益所有人身份识别时,发现股权或者控制权结构异常复杂,存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的,受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等高风险情形的,应根据尽职调查结果,及时主动调整客户洗钱风险等级至()风险及以上,并提高交易监测分析的频率和强度。( )
A.较低
B.中
C.较高
D.高
[填空题] LKJ-2000监控装置有控制权端交出控制权称为交权操作,无控制权端要回控制权称为( )操作。
[判断题]LKJ-2000监控装置有控制权端交出控制权称为交权操作，无控制权端要回控制权称为夺权操作。
A.正确
B.错误
[判断题]管道组成件应当逐件采用标志进行标记。
A.正确
B.错误
[单选题]对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是( )
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:公司的高级管理人员;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。
B.合伙企业的受益所有人是指拥有不超过25%合伙权益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的非自然人.
D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
[单选题]义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）( )
A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的高级管理人员。
[单选题]受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人。以下哪项不属于受益所有人的主要信息。___
A.姓名
B.地址
C.身份证号码
D.性别
[多选题] 锅炉使用单位应当逐台建立锅炉的（ ）档案[1分]
A.安全技术
B.节能技术
C.人员
D.燃料使用
[单选题]客货票据账的数据信息应当逐（ ）备份，按规定的保管期限保管。
A.日
B.周
C.月
D.年
