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[单选题]对于发生过案件的各地区审计中心、各行社应认真领会《通知》要求，明确（），加强与银监部门沟通，对案件处置过程中遗漏或质量不高的环节进行补充和完善。
A. 结案时间
B. 结案质效
C. 结案方式
D. 结案部门
[单选题]省联社要求，各审计中心、各行社应加强对案件处置相关制度的（ ），认真落实各项监管规定和上级部门相关工作要求，不能以司法机关尚未审结完毕，问责处罚流程尚未结束等理由，拖延案件审结工作。
A.学习和理解
B.贯彻和执行
C.理解和把握
D.学习和落实
[单选题]案防工作考核中，季度考核原则上各行社完成案件发生及处置情况的考核工作后，经属地审计中心审核汇总后，在季后5个工作日内，报送省联社（ ）。
A.合规风险部
B.案防工作牵头管理部门
C.纪检监察部
D.办公室
[判断题]审计中心根据各行社案防工作开展情况，随机抽取不低于20%的行社开展抽查。
A.正确
B.错误
[单选题]案防工作考核方式采取行社自评、审计中心复评与省联社抽查三级联动的方式开展，省联社根据各行社案防工作开展情况，随机抽取不低于（ ）的行社开展抽查。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
[多选题]各行社信息科技审计过程中审计人员可以运用合适的方法和工具搜集信息，采集证据，审计方法包括但不限于（ ）。
A.访谈
B.检查
C.实务操作
D.测试
[单选题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求，各行社（ ）统一组织案件风险排查工作。
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.风险管理部门
[多选题]各行社要通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价，确保反洗钱内部审计活动独立于（）。
A.业务经营
B.审计管理
C.风险管理
D.合规管理
[判断题]各行社是案件防控工作第一责任主体。
A.正确
B.错误
[多选题]各行社作为承兑人，在收到持票人的提示付款请求后，受理岗应认真审核下列内容（ ）。
A.汇票是否确为本行社承兑
B.持票人票据权利是否已经丧失
C.是否已被法院止付
D.票据是否到期
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，各行社高级管理层统一组织案件风险排查工作，建立案件风险排查（ ）和举报人保护制度。
A.奖惩制度
B.约束制度
C.考核制度
D.评价制度
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，各行社高级管理层统一组织案件风险排查工作，研究建立具有本机构特色的（ ）风险排查机制。
A.固定化
B.常态化
C.日常化
D.动态化
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，各行社高级管理层统一组织案件风险排查工作，组织相关部门及时根据排查结果对（ ）及案件风险排查的相关制度进行后评价。
A.学习制度
B.规章制度
C.业务制度
D.考评制度
[多选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，各行社要根据机构案件风险情况，制定科学合理的排查方案，有机结合日常排查、专项排查和全面排查，明确排查重点，排查频率，滚动式开展辖内案件风险排查工作，排查范围应当至少覆盖（ ）以及需要重点关注的其他事项。
A.辖内所有机构
B.重要业务
C.重点环节
D.重要岗位
E.高风险领域
F.员工异常行为
[单选题] 各行社(……)是案件防控工作的第一责任人，对本机构的案防考核工作负有总体责任。……………..
A. 董（理）事长
B. 行长（主任）
C. 分管案防领导
D. 行社风险总监
[单选题]各行社要《贵州银监局重大案件挂牌督办和案件（风险）分级督查督导实施细则》。加强统一授信管理，将信贷资源重点向（ ），不得跨区域开展大额业务、房地产业务。
A.三农和小微倾斜
B.城市
C.房产
D.商贸
[多选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，各行社高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：（）
A.研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制。
B.制定、审查和监督执行案件风险排查工作的程序和具体操作规程。
C.研究批准案件风险排查工作方案。
D.明确界定各部门案件风险排查工作职责以及排查的内容、频率和报告路径，督促相关部门切实履行职责。
E.协调有关部门为案件风险排查工作提供支持，给予必要的资源保障。
F.审定案件风险排查报告，全面掌握总体风险情况。
G.监督落实案件风险排查发现问题的整改和责任人问责工作。
H.组织相关部门及时根据排查结果对业务制度及案件风险排查的相关制度进行后评价。
