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[单项选择]客户填写完毕的风险评估书必须经销售人员签字，并由（或（）授权的二级柜员复核后签字确认，切实防范法律风险和声誉风险。
A. 一级柜员
B. 二级柜员
C. 三级柜员
[名词解释]比较基本风险评估与详细风险评估的优缺点。
[多项选择]合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 重大财务损失
D. 声誉损失
[单项选择]为保证风险评估结果的时效性，保护客户的投资权益，对客户进行风险测评最长的期限为（）。
A. 4个月
B. 5个月
C. 6个月
D. 7个月
[单项选择]二维风险评估主要对火灾和危险化学品以及设备设施等的风险评估，即主要是用于难于确定（）的风险评估。
A. 概率
B. 暴露期
C. 危害程度
D. 损失
[单项选择]被保护对象风险评估过程包括（）、风险分析和风险评估三个阶段。
A. 现场实地勘察
B. 风险调查与识别
C. 方案设计与论证
[单项选择]柜员选择（）交易进行对公客户理财风险类型评估问卷录入。
A. 50221
B. 50222
C. 50223
D. 50224
[单项选择]下列哪一个是风险评估过程的描述？风险评估是（）。
A. 主观.
B. 客观.
C. 数学方法
D. 统计
[单项选择]区域火灾风险评估主要包括信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论和风险控制等六个步骤。（）是在火灾风险源识别的基础上，进一步分析影响因素及其相互关系，选择出主要因素，忽略次要因素，然后对各影响因素按照不同的层次进行分类。
A. 信息采集
B. 评估指标体系建立
C. 风险分析与计算
D. 风险控制
[多项选择]被保护对象风险评估过程包括（）和风险评估几个阶段。
A. 风险控制
B. 风险规避
C. 风险调查与识别
D. 风险分析E风险留置
[多项选择]内部控制建立与实施过程中相关的文档记录有：内控环境相关主要文档、风险评估相关主要文档、控制活动相关主要文档、信息与沟通相关主要文档、监督检查相关主要文档等。以下属于控制活动相关主要文档的有（）。
A. 财务会计报告流程
B. 绩效考核文档
C. 销售与收款循环控制文档
D. 公司财务报告
[判断题]将填写大客户资料视为评估该大客户代表绩效的一个重要项目。
[单项选择]风险管理包括风险预测、风险评估和（）。
A. 风险回避
B. 风险推演
C. 风险模拟
D. 风险应对
[单项选择]《齐鲁银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》规定对于新建立业务关系的客户，应在与客户建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A. 证券专业知识
B. 证券投资经验和风险偏好
C. 年龄
D. 财务与收入状况
