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[单选题]根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
A.统一性
B.独立性
C.均衡性
D.公平性
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
①证券公司、证券投资咨询机构名称
②具备证券投资咨询业务资格的说明
③证券研究报告采用的信息和资料来源
④使用证券研究报告的风险提示
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（ ）。
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
[单选题]证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（ ）。
A.证券研究报告的发布人、发布日期
B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点
C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点
D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。
Ⅰ．“证券研究报告”字样
Ⅱ．发布证券研究报告的时间
Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示
Ⅳ．研究报告的经济价值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
I.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.I.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.I.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（ ）。
Ⅰ、发布证券研究报告的地点
Ⅱ、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ、证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ、使用证券研究报告的风险提示
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（ ）。
①应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
③应当建立证券研究报告发布审阅机制
④应当公平对待证券研究报告的发布对象
A.②③④
B.③④
C.①②③④
D.①②
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（ ）等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。
Ⅰ质量
Ⅱ客户评价
Ⅲ工作效率
Ⅳ工作量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
