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[判断题]基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
[单项选择]
公司型基金股权投资业务主要包括（）。
Ⅰ、投资事项；管理方式
Ⅱ、托管事项；利润分配及亏损分担
Ⅲ、税务承担；费用和支出
Ⅳ、信息披露制度
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。
A. 17％
B. 33％
C. 49％
D. 80％
[单项选择]（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 证券投资者保护基金有限责任公司
C. 中国证券业协会
D. 中国证券交易所
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择]资产管理业务与证券投资基金的区别是（）
A. 管理主体不同
B. 行为规范不同
C. 市场定位和客户群体不同
D. 销售和推广方式不同
[多项选择]依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 基金管理公司
D. 商业银行
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.内幕交易
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]（）投资银行介入基金管理业务的途径包括：
A. 作为基金的发起人，发起和建立基金
B. 作为基金管理者管理基金
C. 以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金
D. 作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证
[单项选择]客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等进行金融交易，通过银行财户划转款项超过大额交易标准的大额交易如何向中国反洗钱监测分析中心报告？（）
A. 由商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行等机构上报
B. 由证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等机构上报
C. 均不必报告
D. 都要报告
[单项选择]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。
A. 证券公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[单项选择]符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）。
A. 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
B. 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
C. 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。
D. 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
[多项选择]证券公司主要业务包括（）。
A. 证券承销与保荐业务
B. 担保业务
C. 证券资产管理业务
D. 证券投资咨询业务
[单项选择]
股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金服务机构
Ⅳ.监管机构和行业自律组织
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]社会保障基金可由基金管理机构直接从事商业证券投资，这类投资可称为间接的、被动的、保守的却又是必要的投资选择
[多项选择]证券公司的主要业务包括（）
A. 承销业务
B. 经纪业务
C. 存贷款业务
D. 自营业务
[简答题]客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件？
