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发布时间:2023-10-23 16:35:35

[单项选择]银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现合规风险的()。
A. 分析
B. 识别
C. 评估
D. 测试

更多"银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析"的相关试题:

[判断题]电子拍卖最重要的局限性主要是较低的安全性和欺诈存在的可能性以及有限的参与性()
[单项选择]县级以上地方各级人民政府公安机关消防机构应当将发生火灾可能性较大以及一旦发生火灾可能造成人身重大伤亡或者财产重大损失的单位,确定为本行政区域内的(),报本级人民政府备案。
A. 危险单位
B. 消防安全重点监控单位
C. 消防安全重点单位
D. 重大危险源
[单项选择]风险是指某种事件发生的不确定性从广义上讲,只要某一事件的发生存在着()可能性,那么就认为该事件存在着风险。
A. 一种
B. 两种
C. 两种或两种以上的
D. 不确定的
[单项选择]《商业银行压力测试指引》规定,()个风险因素同时发生变化以及某些极端不利事件发生对银行风险暴露和银行承受风险能力的影响。
A. 敏感性测试
B. 符合性测试
C. 实质性测试
D. 情景测试
[单项选择]安全性评价的过程包括()。①对存在的危险性或不安全因素进行辨识②确认系统发生危险的可能性及其严重程度③对安全性给予正确的评价④提出消除不安全因素和危险的具体对策措施
A. ①
B. ①②③
C. ①③④
D. ①②③④
[单项选择]根据系统安全工程的观点,危险是指系统中存在发生不期望后果的可能性超过了人们的()。
A. 承受程度
B. 认知能力
C. 实践水平
[单项选择]()是直接运用定性术语描述风险发生可能性的高低以及其对目标的影响程度。
A. 分析方法
B. 比率分析方法
C. 定性分析方法
D. 定量分析方法
[填空题]事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的()相关。
[单项选择]根据系统安全工程的观点,危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的()。
A. 承受程度
B. 接受范围
C. 承担范围
[单项选择]危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度,一般用()表示危险的程度。
A. 可能性
B. 风险度
C. 损害度
D. 严重性
[填空题]危害可能发生的几率或可能性叫做()。
[单项选择]维护银行承兑汇票合同相关要素后,合同下存在下列哪一种状态的银行承兑汇票账户时合同状态发生改变?()
A. 9-撤销
B. 0-开户
C. 2-核准
D. 4-承兑
[多项选择]根据银监会的相关规定,我国银行操作风险存在于()以及计算机等领域。
A. 授信
B. 资金业务
C. 存款业务
D. 中间业务
E. 会计
[判断题]危险源分级按事故出现可能性大小可分为非常容易发生、容易发生、较容易发生、不容易发生、难以发生、极难发生。
[单项选择]采用安全事故发生的可能性与事故后果的严重程度之乘积衡量安全风险大小时,如果安全事故发生的可能性很大,而事故的后果为轻微伤害,则该风险应视为()。
A. 重大风险
B. 中度风险
C. 可容许风险
D. 不容许风险
[判断题]商业银行存在中央银行的法定存款准备金和超额存款准备金是不允许商业银行动用的。
[判断题]风险是指突发事件发生的可能性。

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