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[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当加强对分支机构衍生产品交易业务的授权与管理。对于衍生产品经营能力较弱.风险防范及管理水平较低的分支机构,应当适当上收其衍生产品的交易权限。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当对衍生产品交易主管和交易员实行( )和强制带薪休假。
A.末位淘汰
B.频繁轮岗
C.定期轮岗
D.不定期轮岗
[单选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易,其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的( )
A.2%
B.3%
C.5%
D.7%
[多选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为_____资格和_____资格。( )
A.基础类资格
B.普通类资格
C.综合类资格
D.个人类资格
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事衍生产品交易业务,在开展新的业务品种.开拓新市场等创新前,应当书面咨询监管部门意见。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的_____,确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。( )
A.经营目标
B.资本实力
C.管理能力
D.衍生产品的风险特征
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当至少每年根据交易对手的情况,对涉及到的衍生产品交易合同文本的效力.效果进行评估。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员可以相互兼任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构提交的衍生产品交易会计制度,应当符合我国有关会计标准。我国未规定的,可自行制定标准。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当按照中国银监会关于信息披露的规定,对外披露从事衍生产品交易的_____。( )
A.风险状况
B.损失状况
C.利润变化
D.异常情况
[单选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当___对其自身衍生产品业务情况进行评估,并将评估报告于___之前报送监管机构。( )
A.每两年一次,三月底
B.每两年一次,一月底
C.每年一次,一月底
D.每年一次,三月底
[多选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,关于衍生产品销售,以下说法正确的是_____。( )
A.银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险
B.银行业金融机构不得误导客户对市场的看法
C.银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险
D.银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益
[多选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构_____发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。( )
A.从事的衍生产品交易
B.运行系统
C.风险管理系统
D.业务人员管理制度
[单选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的规定,可以从事非套期保值类衍生产品交易的资格为( )资格。
A.基础类
B.一般类
C.普通类
D.综合类
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,非套期保值类衍生产品交易需符合套期会计规定,并划入银行账户管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的规定,下列说法错误的是( )
A.该办法所称客户是指除金融机构以外的个人客户和机构客户
B.银行业金融机构向客户销售的理财产品若具有衍生产品性质,其产品设计.交易.管理适用该办法
C.客户准入以及销售环节适用该办法
D.对个人衍生产品交易的风险评估和销售环节适用个人理财业务的相关规定
[多选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,包括_____。( )
A.远期
B.期货
C.掉期
D.期权
[多选题]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构包括_____。( )
A.商业银行
B.企业集团财务公司
C.金融租赁公司
D.信托公司
E.农村商业银行
[判断题]金融资产管理公司.信托公司.企业集团财务公司.金融租赁公司,从事衍生产品业务,可参照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的规定。( )
A.正确
B.错误
