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发布时间:2023-10-06 20:40:24

[单项选择]下列关于基金利润的说法错误的是()。
A. 证券投资基金利润是基金在一定会计期间的经营成果
B. 利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失
C. 证券投资基金在获得投资收入后,需将利润分配给受益人
D. 利润分配可以通过现金分配也可以通过基金份额分配

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[单项选择]下列关于私募基金的说法错误的是()。
A. 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
B. 是一类特殊的机构投资者
C. 投资者通常是个人投资者,且投资者数量较多
D. 可以投资公募基金公司的产品
[单项选择]下列关于基金利润的叙述中,错误的是()。
A. 投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配
B. 节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C. 货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润
D. 货币市场基金每周一至周四进行分配时,仅对当日利润进行分配
[单项选择]关于基金管理人登记说法错误的是()
A. 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
B. 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私算基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
C. 公示信息构成对私算基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,但不作为基金资产安全的保证。
D. 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被W依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
[单项选择]以下关于基金业协会的说法错误的是()。
A. 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
B. 基金服务机构可加入基金业协会
C. 基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会
D. 基金业协会不是社会团体法人
[单项选择]关于并购基金与其他类型PE基金的差异说法错误的是()
A. 所投企业有稳定现金流、相对成孰或已上市
B. 交易方案简单。退出渠道较少
C. 投资行业不特定,及投资上市公司也投资者非上市公司
D. 可根据实际情况参股或控股被投资企业
[单项选择]以下基金签约说法错误的有()。
A. 个人借记卡办理基金签约
B. 个人活期结算账户办理基金签约
C. 单位客户可通过基本、专用、一般、临时存款户等四种类型单位结算账户办理基金签约
D. 单位卡不允许办理基金签约
[单项选择]关于基金产品风险评价,说法错误的是()。
A. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
B. 基金评价的方法应当保密
C. 评价的结果应当定期更新
D. 过往的评价结果应当作为历史保存
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法,错误的是()。
A. 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式,投资人通过基金管理人的专业资产管理,以期得到比自行管理更高的报酬
B. 证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则
C. 目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
D. 在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
[单项选择]关于封闭式基金和开放式基金,下列说法错误的是()。
A. 封闭式基金需要在招募说明书中列明其基金规模,开放式基金没有规模限制
B. 封闭式基金的交易价格取决于每单位资产净值的大小
C. 封闭式基金有固定的封闭期,开放式基金没有
D. 封闭式基金只能在证券交易所或者柜台市场出售
[单项选择]关于公司型基金,下列说法错误的是()。
A. 投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。
B. 公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
C. 由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。
D. 在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。
[单项选择]关于政府引导基金,下列说法错误的是()。
A. 政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金
B. 政府引导基金可以直接从事股权投资业务。
C. 政府引导基金的宗旨,发挥财政资金的杠杆放大效应,增加创业投资的资本供给,克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。
D. 通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业,弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足。
[单项选择]关于契约型基金,下列说法错误的是()。
A. 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。
B. 契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
C. 基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益。
D. 契约型基金按照基金合同来运营
[单项选择]关于私募基金管理人登记说法错误的是()
A. 申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B. 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C. 登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D. 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
[单项选择]下列关于证券投资基金的特点说法错误的是()。
A. 证券投资基金是一种直接的证券投资方式
B. 证券投资基金具有投资小、费用低的优点
C. 证券投资基金流动性强
D. 与直接购买股票相比,投资者与上市公司没有任何直接关系
[单项选择]关于合伙型股权投资基金,如下说法错误的是()。
A. 合伙型股权投资基金,新增合伙人需经全体合伙人一致同意
B. 退伙时对于其合伙份额对应的资产,只能以货币形式分配。
C. 有限合伙人的份额转让,需提前30天通知其他合伙人。
D. 合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算。
[多项选择]关于企业的现金流和利润下列说法错误的是()。
A. 利润不可以为负数
B. 现金流衡量企业的盈利能力
C. 利润为负意味着现金流断裂
D. 利润为正也可能现金流断裂
[单项选择]关于公募基金,下列说法中错误的是()。
A. 运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管
B. 最小金额要求较低,且投资者众多
C. 募集的对象通常是不固定的
D. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品
[单项选择]下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是()。
A. 是对政府监管的有益补充
B. 自律组织对市场运作和行为的了解深入,专业水平高
C. 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D. 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外,还要遵守一定的道德规范
[单项选择]关于契约型型股权投资基金,如下说法错误的是()。
A. 封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回
B. 开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。
C. 基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。
D. 契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。

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