更多"[多选题]反洗钱内部控制发挥的作用具有“软控制”作用。“软控制”主要在"的相关试题:
[判断题]反洗钱内部控制制度可以脱离金融机构的框架单独发挥作用。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。( )
A.正确
B.错误
[判断题]内部会计控制制度要与其他内部控制制度相互衔接,形成目标统一的内部控制制度,从而发挥内部会计控制制度的总体功能,实现内部会计控制的总体目标。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误
[多选题]重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范（ ）中发挥的重大作用。
A.声誉风险
B.操作风险
C.道德风险
D.法律风险
[单选题]内部控制必须具有( ),即各种内部控制制度必须符合国家和监管部门的法律法规,必须具有高度的权威性,必须能真正落到实处,成为所有员工严格遵守的行动指南。(0.14分)
A.全面性
B.有效性
C.权威性
D.独立性
[多选题]《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括( )。
A.资产的安全完整
B.企业利润的快速增长
C.财务报告的可靠性
D.发展的效果和效率
E.相关法律法规的遵循
[单选题]切实加强其在内部控制和防范案件风险中关键的权威、独立 角色，发挥其对（）经营权力制约作用
A.联社
B.省联社
C.基层行
D.审计中心
[判断题]内部控制审计按其范围划分,分为全面内部控制审计、专项内部控制审计和基层单位内部控制审计。()
A.正确
B.错误
[多选题]()道德调节所赖于发挥作用的主要力量。
A.A道德评价
B.B社会舆论
C.C传统习惯
D.D人们的内心信念
[多选题]反洗钱内部控制制度包括的主要内容。( )
A.核心管理制度
B.考核制度
C.内部审计制度
D.反洗钱培训宣传制度
E.反洗钱保密制度
[单选题]为有效防控税务工作风险,各级税务机关新开发的工作软件应当具有内部控制功能,不具备内部控制功能的应该:
A.可以立项
B.先开发后升级
C.不予立项
D.削减预算资金
[多选题]巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有( )。
A.信息交流
B.监控与改正缺陷
C.管理层监督与控制文化
D.控制行为与职责分离
E.监管当局对内控体系的评估
[单选题]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括( )
A.提高金融机构的风险意识
B.防御外部监管
C.加强金融机构的自我约束和风险管理
D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务,从而防范洗钱风险
