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发布时间:2023-11-06 18:24:48

[多选题]商业银行申请取得基金托管资格,应当具备规定的条件,并经( )核准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.中国银行业协会
E.中国人民银行

更多"[多选题]商业银行申请取得基金托管资格,应当具备规定的条件,并经( )"的相关试题:

[单选题]商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括(  )。
A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件
D.设有专门的基金托管部门
[多选题]商业银行申请取得基金托管资格,应具备的条件有( )。
A.净资本和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.取得基金从业资格的专取人员达到法定人数
D.有安全有效的清算、交割系统
E.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[单选题]申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅱ.有安全保管基金财产的条件 Ⅲ.设有专门的基金托管部门 Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.Ⅰ.Ⅳ.
B.Ⅱ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[单选题]申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.有安全保管基金财产的条件Ⅲ.设有专门的基金托管部门Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.Ⅰ. Ⅳ.
B.Ⅱ. Ⅳ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[多选题]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.有专门负责基金代销业务的部门
D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
[多选题]根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件?()
A.已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为
B.基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统
C.两个以上的数据备份系统
D.有安全高效的清算、交割系统
[多选题]《证券投资基金销售管理办法》规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件,主要有()。
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D.公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/
[多选题]《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2
[单选题]某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件( )。
A.基金管理人出具委托其托管的委托涵
B.基金托管人出具委托其托管的委托涵
C.具备安全保管基金全部资产的条件
D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
[单选题]我国现阶段商业银行取得基金托管资格,应当具备的条件不包括( )。
A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
B.净资产和风险控制指标符合法律规定
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.有安全高效的清算、交割系统
[单选题]某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备的条件有( )。 Ⅰ.安全保管基金资产的条件 Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函 Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函 Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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